Amundi Deutschland GmbH – Jahresbericht Amundi Welt Ertrag Nachhaltig H DA;Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DQ;Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DA;Amundi Welt Ertrag Nachhaltig R DA DE000A3CUQ21; DE000A3CUQ05; DE000A3CUQ13; DE000A3CUQ39 Berichtigung der Veröffentlichung vom 28.04.2023

Last Updated: Donnerstag, 04.05.2023By

Amundi Deutschland GmbH

München

Jahresbericht zum 31. Dezember 2022

Amundi Welt Ertrag Nachhaltig

TÄTIGKEITSBERICHT

Das von der Amundi Deutschland GmbH, München, verwaltete Sondervermögen Amundi Welt Ertrag Nachhaltig ist ein „OGAW-Sondervermögen“ im Sinne des Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB). Das Fondsmanagement erfolgt ebenfalls durch die Amundi Deutschland GmbH.

Anlagestrategie und -ziel im Berichtszeitraum

Der Fonds ist gemäß Artikel 8 der Offenlegungsverordnung eingestuft, d.h. er verfolgt eine auf ESG-Kriterien abgestimmte Anlagepolitik. Ziel des Fondsmanagements ist es, mit einer nachhaltigen sowie wachstumsorientierten Anlagepolitik einen langfristigen Kapitalzuwachs zu erzielen. Der Fonds strebt an, 4% pro Jahr auszuschütten. Um diese Ziele zu erreichen, werden insgesamt mindestens 30%, jedoch höchstens 70% des Wertes des Fondsvermögens in Aktien angelegt. Mindestens 51% seines Wertes werden in Wertpapiere, Geldmarktinstrumente und sonstige Anlageinstrumente investiert, deren Emittenten als nachhaltig anzusehen sind. Der Fonds kann Derivategeschäfte zur Absicherung, zu spekulativen Zwecken und zur effizienten Portfoliosteuerung einsetzen. Daneben kann der Fonds gemäß den „Allgemeinen und Besonderen Anlagebedingungen“ anlegen.

Infolge des Russland-Ukraine-Kriegs und der damit einhergehenden Sanktionen ergeben sich gesamtwirtschaftliche Auswirkungen (z.B. steigende Inflation und Zinsen, Energieverteuerung und -verknappung, Lieferkettenprobleme), die sich auf den Kapitalmärkten widerspiegeln und in Markt- und Börsenpreisen niederschlagen. Russlandbezogene Anteile sind meist nicht mehr handelbar und ihre Preise werden somit nicht mehr berechnet. Das vorliegende Portfolio war aber zu keiner Zeit in russischen oder ukrainischen Assets investiert.

Struktur des Portfolios im Hinblick auf die Anlageziele sowie wesentliche Veränderungen während des Berichtszeitraumes

Die Aktienquote mit dem Anlageuniversum „Aktien global“ betrug zum Ende des Berichtszeitraumes 58,65%. Die Quote der Anleihen und Schuldverschreibungen betrug 24,09%. Die Wertentwicklung der Aktienmärkte im Berichtszeitraum betrug im S&P 500-Kursindex -23,82% und im EURO STOXX 50 Net Return-Index -11,90%.

Im Anhang zu diesem Jahresbericht sind die Informationen über die ökologischen oder sozialen Merkmale des Sondervermögens enthalten.

Anlageergebnis im Berichtszeitraum und wesentliche Quellen des Veräußerungsergebnisses

Das Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften belief sich auf +19.291.970,18 EUR. Die größten Positionen waren Gewinne und Verluste aus Derivaten.

Die Anteilklasse A DA erzielte im Berichtszeitraum eine Performance von -12,43%.

Die Anteilklasse A DQ erzielte im Berichtszeitraum eine Performance von -12,43%.

Die Anteilklasse H DA erzielte im Berichtszeitraum eine Performance von -11,92%.

Die Anteilklasse R DA erzielte im Berichtszeitraum eine Performance von -11,95%.

Wesentliche Risiken des Sondervermögens im Berichtszeitraum

Marktpreisrisiko:

Der überwiegende Teil der Positionen unterlag dem allgemeinen Marktpreisrisiko.

Währungsrisiko:

Der Fonds war zum Ende des Berichtszeitraumes zu 30,83% in Nicht-Euro-Anlagen investiert. Damit ist das Währungsrisiko als mittel einzuschätzen.

Zinsänderungsrisiko:

Im Hinblick auf das Laufzeitenmanagement war der Fonds über alle Laufzeitenbänder von einem Jahr Restlaufzeit bis zu Restlaufzeiten über zehn Jahre investiert. Mit 24,4% Anteil am Rentenportfolio war das Laufzeitenband von ein bis drei Jahren am stärksten gewichtet. Die durchschnittliche Duration aller im Fonds enthaltenen Rentenpapiere (inklusive Futures, Swaps und Barreserve) belief sich Ende Dezember 2022 auf ca. 6,42 Jahre. Das Zinsänderungsrisiko ist somit als mittel einzustufen.

Liquiditätsrisiko:

Aufgrund der Anlagestruktur des Sondervermögens wird das Liquiditätsrisiko als niedrig eingestuft.

Adressenausfallrisiko:

Im Hinblick auf die Allokation von 37,5% in A und besser bewerteten Anleihen bzw. dem Gewicht von 81,2% in BBB und besser bewerteten Titeln im Rentenanteil des Portfolios ist das Adressenausfallrisiko als niedrig einzustufen.

Operationelles Risiko:

Die Gesellschaft identifiziert im Rahmen ihres Operational-Risk-Managements regelmäßig Risiken bzw. Problemfelder bei den wesentlichen Geschäftsprozessen. Erkannte Schwachstellen werden dabei eskaliert und anschließend behoben. Wesentliche Geschäftstätigkeiten, welche an externe Unternehmen übertragen wurden, überwacht die Gesellschaft laufend im Rahmen ihres Outsourcing-Controllings. Treten trotzdem Ereignisse aus operationellen Risiken auf, so werden diese unverzüglich erfasst, analysiert und entsprechende Maßnahmen zur zukünftigen Vermeidung eingeleitet. Bei Ereignissen, die das Sondervermögen betreffen, erfolgt grundsätzlich ein Ausgleich der entstandenen Verluste durch die Gesellschaft.

Wesentliche Änderungen und sonstige wesentliche Ereignisse im Berichtszeitraum

Es gab keine wesentlichen Änderungen und sonstige wesentliche Ereignisse im Berichtszeitraum.

VERMÖGENSÜBERSICHT

Kurswert
in EUR		 % des
Fonds-
vermögens
1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
I. Vermögensgegenstände 124.103.798,75 100,39
1. Aktien 72.512.741,60 58,65
– Deutschland EUR 2.199.470,73 1,78
– Euro-Länder EUR 6.349.644,57 5,14
– Sonstige EU/​EWR-Länder EUR 1.640.301,94 1,33
– Nicht EU/​EWR-Länder EUR 62.323.324,36 50,41
2. Anleihen 29.777.791,84 24,09
– Schuldverschreibungen, die von öffentlichen Institutionen emittiert oder gesichert werden EUR 10.729.269,31 8,68
– Unternehmensanleihen EUR 19.048.522,53 15,41
3. Zertifikate 540.960,00 0,44
– Zertifikate EUR 540.960,00 0,44
4. Derivate -300.620,50 -0,24
– Optionsrechte (Verkauf) EUR -847.020,74 -0,69
– Optionsrechte (Kauf) EUR 1.416.580,76 1,15
– Futures (Verkauf) EUR 292.416,77 0,24
– Futures (Kauf) EUR -1.526.862,19 -1,24
– Devisentermingeschäfte (Verkauf) EUR 401.935,37 0,33
– Devisentermingeschäfte (Kauf) EUR -85.679,48 -0,07
– Swaps (Kauf) EUR 48.009,01 0,04
5. Bankguthaben 14.400.984,16 11,65
– Bankguthaben in EUR EUR 12.084.688,87 9,78
– Bankguthaben in sonstigen EU/​EWR-Währungen EUR 19.980,10 0,02
– Bankguthaben in Nicht EU/​EWR-Währungen EUR 2.296.315,19 1,86
6. Sonstige Vermögensgegenstände 7.171.941,65 5,80
II. Verbindlichkeiten -477.081,60 -0,39
1. Sonstige Verbindlichkeiten -477.081,60 -0,39
III. Fondsvermögen EUR 123.626.717,15 100,00 1)

VERMÖGENSAUFSTELLUNG

ISIN Gattungsbezeichnung Markt Stück bzw.
Anteile bzw.		 Bestand
31.12.2022		 Käufe /​
Zugänge		 Verkäufe /​
Abgänge		 Kurs Kurswert
in EUR		 % des
Fonds-
Whg.in 1.000 im Berichtszeitraum vermögens
2) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
3) Bei diesen Wertpapieren handelt es sich um „Poolfaktoranleihen“, deren Kurswert auch durch Teilrückzahlung oder Teilzinskapitalisierung beeinflusst werden kann.
4) Die Wertpapiere und Schuldscheindarlehen des Sondervermögens sind teilweise durch Geschäfte mit Finanzinstrumenten abgesichert.
Börsengehandelte Wertpapiere EUR 93.902.907,46 75,96
Aktien EUR 69.859.574,98 56,51
AU0000261372 ANZ Group Holdings Ltd STK 15.151 15.151 0 AUD 23,6600 228.399,27 0,18
AU000000BSL0 Bluescope Steel Ltd. STK 15.909 4.145 0 AUD 16,8400 170.696,12 0,14
AU000000CSL8 CSL Ltd. STK 1.887 550 0 AUD 287,7600 345.972,04 0,28
AU000000NAB4 National Australia Bank Ltd. STK 16.687 4.511 0 AUD 30,0600 319.599,38 0,26
AU000000TCL6 Transurban Group Units STK 26.982 7.065 0 AUD 12,9800 223.145,18 0,18
AU000000WOW2 Woolworths Group Ltd. STK 9.614 2.593 0 AUD 33,5600 205.572,37 0,17
CA1360691010 Canadian Imperial Bank of Commerce STK 11.420 7.310 0 CAD 54,9600 434.655,96 0,35
CH0013841017 Lonza Group AG STK 587 587 0 CHF 456,7000 271.792,87 0,22
CH0038863350 Nestlé S.A. STK 5.324 4.503 4.619 CHF 107,5400 580.466,33 0,47
CH0024608827 Partners Group Holding AG STK 279 83 0 CHF 826,0000 233.643,23 0,19
CH0244767585 UBS Group AG STK 20.037 5.281 0 CHF 17,2650 350.726,22 0,28
DK0060094928 Orsted A/​ S STK 2.786 771 0 DKK 634,4000 237.665,94 0,19
DE000A1EWWW0 adidas AG STK 1.238 365 0 EUR 127,7200 158.117,36 0,13
NL0013267909 Akzo Nobel N.V. STK 3.298 928 0 EUR 63,4400 209.225,12 0,17
DE0008404005 Allianz SE STK 1.853 513 0 EUR 201,8500 374.028,05 0,30
NL0010273215 ASML Holding N.V. STK 608 184 0 EUR 510,4000 310.323,20 0,25
DE0005190003 BMW AG STK 3.222 804 687 EUR 83,4600 268.908,12 0,22
FR0000131104 BNP Paribas S.A. STK 5.667 1.650 1.566 EUR 53,6700 304.147,89 0,25
FR0000125338 Capgemini SE STK 1.932 569 0 EUR 156,4000 302.164,80 0,24
NL0010545661 CNH Industrial N.V. STK 24.598 24.598 17.403 EUR 15,0700 370.691,86 0,30
IE0001827041 CRH PLC STK 9.797 2.739 0 EUR 37,2050 364.497,39 0,29
DE0005552004 Deutsche Post AG STK 6.470 1.797 0 EUR 35,4150 229.135,05 0,19
DE0005557508 Deutsche Telekom AG STK 18.650 5.887 6.007 EUR 18,7900 350.433,50 0,28
FR0000121667 EssilorLuxottica S.A. STK 1.950 1.950 0 EUR 170,1500 331.792,50 0,27
IE0004906560 Kerry Group PLC A STK 3.123 879 0 EUR 84,5800 264.143,34 0,21
NL0000009082 Koninklijke (Royal) KPN N.V. STK 102.260 33.638 20.976 EUR 2,9180 298.394,68 0,24
NL0000009538 Koninklijke Philips N.V. STK 8.435 2.380 0 EUR 14,1300 119.186,55 0,10
IE00BZ12WP82 Linde PLC STK 1.460 423 0 EUR 305,4000 445.884,00 0,36
FI0009013296 Neste Oyj STK 7.343 3.197 0 EUR 43,5100 319.493,93 0,26
FR0000130577 Publicis Grp. S.A. STK 5.552 1.501 883 EUR 59,7600 331.787,52 0,27
FR0000120578 Sanofi S.A. STK 2.967 1.346 1.860 EUR 90,5600 268.691,52 0,22
DE0007164600 SAP SE STK 2.998 885 0 EUR 96,4200 289.067,16 0,23
FR0000121972 Schneider Electric SE STK 2.511 720 0 EUR 132,4600 332.607,06 0,27
DE0007236101 Siemens AG STK 2.524 699 0 EUR 130,0600 328.271,44 0,27
DE000ENER6Y0 Siemens Energy AG STK 11.417 3.119 0 EUR 17,6500 201.510,05 0,16
NL00150001Q9 Stellantis N.V. STK 21.222 6.763 117 EUR 13,3540 283.398,59 0,23
BE0003739530 UCB S.A. STK 3.435 1.086 358 EUR 74,0400 254.327,40 0,21
AT0000746409 Verbund AG A STK 3.227 1.271 1.102 EUR 78,8500 254.448,95 0,21
GB0009895292 AstraZeneca PLC STK 2.298 2.298 0 GBP 112,4800 292.050,21 0,24
GB00B0N8QD54 Britvic PLC STK 27.797 7.641 0 GBP 7,8150 245.447,78 0,20
GB00B2QPKJ12 Fresnillo PLC STK 30.000 30.000 0 GBP 8,9920 304.796,34 0,25
GB0005405286 HSBC Holdings PLC STK 50.913 19.036 18.707 GBP 5,1730 297.579,74 0,24
GB0008706128 Lloyds Banking Group PLC STK 569.047 194.234 125.645 GBP 0,4575 294.137,60 0,24
GB00BDR05C01 National Grid PLC STK 27.749 7.537 8.299 GBP 10,0245 314.299,40 0,25
GB00B082RF11 Rentokil Initial PLC STK 51.980 15.064 0 GBP 5,1180 300.586,00 0,24
GB00BLGZ9862 Tesco PLC Ls-,0633333 STK 125.747 125.747 0 GBP 2,2460 319.109,38 0,26
GB00B10RZP78 Unilever PLC STK 6.514 8.911 8.451 GBP 41,8850 308.275,11 0,25
HK0000069689 AIA Group Ltd STK 33.000 9.800 0 HKD 86,8000 344.245,75 0,28
SG9999015267 Boc Aviation Ltd. STK 11.850 11.850 0 HKD 65,1500 92.782,85 0,08
HK0688002218 China Overseas Land & Investment Ltd. STK 144.800 144.800 0 HKD 20,6000 358.484,76 0,29
HK0388045442 Hongkong Exchange + Clear. Ltd. STK 4.700 1.500 0 HKD 337,2000 190.467,26 0,15
CNE100001YQ9 Huatai Securities Co. Ltd. STK 81.100 81.100 0 HKD 8,9300 87.037,66 0,07
KYG596691041 Meituan Dianping Cl.B STK 11.300 11.300 0 HKD 174,7000 237.250,02 0,19
KYG6427A1022 Netease Inc. STK 6.100 6.100 0 HKD 114,5000 83.940,25 0,07
CNE1000003X6 Ping An Insurance (Group) Co. of China H STK 15.000 15.000 0 HKD 51,6500 93.110,04 0,08
KYG9830F1063 Yadea Group Holdings Ltd. STK 160.000 160.000 0 HKD 13,0600 251.129,70 0,20
JP3942400007 Astellas Pharma Inc. STK 27.200 27.200 0 JPY 2.006,5000 388.253,54 0,31
JP3818000006 Fujitsu Ltd. STK 2.600 700 0 JPY 17.615,0000 325.809,21 0,26
JP3788600009 Hitachi Ltd. STK 5.900 5.900 0 JPY 6.691,0000 280.834,46 0,23
JP3496400007 KDDI Corp. STK 12.800 3.500 0 JPY 3.982,0000 362.592,30 0,29
JP3270000007 Kurita Water Industries Ltd. STK 7.300 7.300 0 JPY 5.460,0000 567.091,13 0,46
JP3902400005 Mitsubishi Electric Corp. STK 29.500 7.800 0 JPY 1.313,5000 275.650,92 0,22
JP3899600005 Mitsubishi Estate Co. Ltd. STK 25.200 6.900 0 JPY 1.711,0000 306.731,17 0,25
JP3902900004 Mitsubishi UFJ Financial Group Inc. STK 62.300 17.100 0 JPY 889,0000 394.000,85 0,32
JP3756600007 Nintendo Co. Ltd. STK 9.000 8.300 0 JPY 5.532,0000 354.186,53 0,29
JP3735400008 Nippon T & T Corp. STK 14.000 3.900 2.900 JPY 3.762,0000 374.674,54 0,30
JP3970300004 Recruit Holdings Co. Ltd. STK 6.100 1.700 0 JPY 4.177,0000 181.259,87 0,15
JP3420600003 Sekisui House Ltd. STK 16.200 4.300 0 JPY 2.333,5000 268.924,38 0,22
JP3422950000 Seven & I Holdings Co. Ltd. STK 7.500 3.100 3.800 JPY 5.660,0000 301.984,78 0,24
JP3435000009 Sony Corp. STK 5.600 1.500 0 JPY 10.035,0000 399.772,36 0,32
JP3910660004 Tokio Marine Holdings Inc. STK 14.400 14.400 0 JPY 2.827,5000 289.649,29 0,23
JP3571400005 Tokyo Electron Ltd. STK 800 800 0 JPY 38.880,0000 221.270,54 0,18
JP3633400001 Toyota Motor Corp. STK 38.300 10.400 0 JPY 1.812,5000 493.837,59 0,40
MXP001691213 América Móvil S.A. de C.V. STK 131.150 262.290 131.140 MXN 17,9300 112.946,85 0,09
MX01VO000009 Controladora Vuela Comp. de Aviación S.A.B. STK 42.100 42.100 0 MXN 16,2700 32.899,95 0,03
MXP320321310 Fomento Economico Mexicano S.A. Units STK 21.100 21.100 0 MXN 153,9900 156.063,20 0,13
MXP370711014 Grupo Financiero Banorte S.A.B. de C.V. STK 62.200 62.200 0 MXN 143,6800 429.251,91 0,35
MXP4987V1378 Grupo Televisa CPO STK 84.300 84.300 0 MXN 18,0000 72.882,89 0,06
MX01WA000038 Wal-Mart De Mexico-Ser V STK 28.550 28.550 0 MXN 69,9400 95.908,54 0,08
NO0010345853 Aker BP ASA STK 12.755 12.755 0 NOK 305,0000 369.599,50 0,30
NO0010081235 NEL ASA STK 228.626 228.626 0 NOK 13,8300 300.399,27 0,24
PLKGHM000017 KGHM Polska Miedz S.A. STK 6.500 6.500 0 PLN 127,3500 176.873,11 0,14
SE0000825820 Orron Energy AB STK 102.084 117.629 15.545 SEK 22,5800 207.074,19 0,17
SG1L01001701 DBS Group Holdings Ltd. STK 13.800 13.800 0 SGD 33,9200 327.145,40 0,26
US00287Y1091 AbbVie Inc. STK 7.098 1.900 600 USD 162,5600 1.081.346,59 0,87
US00724F1012 Adobe Inc. STK 2.279 2.824 1.700 USD 337,5800 721.001,66 0,58
US0079031078 Advanced Micro Devices Inc. STK 6.879 6.879 0 USD 64,8200 417.878,06 0,34
US0091581068 Air Prod. & Chem. Inc. STK 2.061 1.000 273 USD 311,4100 601.486,35 0,49
US0304201033 American Water Works Co. Inc. STK 5.606 1.500 0 USD 154,7800 813.173,40 0,66
US0311621009 Amgen Inc. STK 2.515 700 0 USD 263,1600 620.259,03 0,50
US0378331005 Apple Inc. STK 21.435 8.611 3.144 USD 129,6100 2.603.617,78 2,11
US00206R1023 AT & T Inc. STK 37.185 46.847 27.285 USD 18,4500 642.953,24 0,52
US0527691069 Autodesk Inc. STK 2.783 1.804 700 USD 188,1200 490.640,51 0,40
US0605051046 Bank of America Corp. STK 18.810 10.079 19.001 USD 33,1400 584.193,24 0,47
US0640581007 Bank of New York Mellon Corp. STK 11.592 18.592 7.000 USD 45,6600 496.031,79 0,40
US0758871091 Becton, Dickinson & Co. STK 2.716 3.215 2.515 USD 256,9000 653.896,63 0,53
US0997241064 Borgwarner Inc. STK 11.401 4.800 0 USD 40,4600 432.298,82 0,35
US14149Y1082 Cardinal Health Inc. STK 7.103 9.679 2.576 USD 77,7200 517.356,41 0,42
US1491231015 Caterpillar Inc. STK 2.538 2.500 1.300 USD 240,2000 571.320,56 0,46
CH0044328745 Chubb Ltd. STK 3.826 1.000 0 USD 222,0800 796.287,03 0,64
US17275R1023 Cisco Systems Inc. STK 17.230 14.100 9.393 USD 47,5000 766.997,80 0,62
US1729674242 Citigroup Inc. STK 8.300 9.400 9.047 USD 45,1600 351.275,01 0,28
US2283681060 Crown Holdings Inc. STK 4.988 1.400 600 USD 82,8800 387.428,37 0,31
US1266501006 CVS Health Corp. STK 4.413 4.413 0 USD 93,4500 386.481,28 0,31
US2358511028 Danaher Corp. STK 2.300 600 0 USD 266,8500 575.188,60 0,47
US2441991054 Deere & Co. STK 1.993 900 62 USD 428,6400 800.599,33 0,65
US2786421030 Ebay Inc. STK 8.263 13.800 10.977 USD 41,8200 323.844,86 0,26
US2855121099 Electronic Arts Inc. STK 5.317 2.000 0 USD 122,1900 608.860,16 0,49
US0367521038 Elevance Health Inc. STK 1.597 600 615 USD 512,8800 767.601,67 0,62
US5324571083 Eli Lilly & Co. STK 2.697 700 500 USD 367,0200 927.653,76 0,75
US31428X1063 Fedex Corp. STK 2.400 2.400 0 USD 175,5500 394.845,60 0,32
US3755581036 Gilead Sciences Inc. STK 7.388 6.500 7.519 USD 85,2600 590.319,93 0,48
US3886891015 Graphic Packaging Holding Co. STK 18.307 18.307 0 USD 22,3400 383.279,49 0,31
US42824C1099 Hewlett Packard Enterprise Co. STK 38.349 15.600 0 USD 15,9200 572.153,21 0,46
US43300A2033 Hilton Worldwide Holdings Inc. STK 3.200 3.200 0 USD 126,0400 377.984,16 0,31
US45866F1049 Intercontinental Exchange Inc. STK 5.396 2.300 0 USD 104,1000 526.426,69 0,43
US4592001014 International Business Machines Corp. STK 5.212 6.174 962 USD 141,0600 689.006,81 0,56
US4595061015 International Flavors & Fragrances Inc. STK 4.312 1.700 0 USD 105,1200 424.794,94 0,34
US46266C1053 IQVIA Holdings Inc. STK 2.657 700 0 USD 207,8100 517.455,76 0,42
US46625H1005 JPMorgan Chase & Co. STK 5.551 1.800 1.915 USD 133,2200 693.036,15 0,56
US56585A1025 Marathon Petroleum Corp. STK 8.768 6.400 5.242 USD 116,1800 954.656,52 0,77
IE00BTN1Y115 Medtronic PLC STK 7.319 2.000 0 USD 77,8100 533.706,38 0,43
US5951121038 Micron Technologies Inc. STK 8.274 3.500 0 USD 50,6500 392.744,58 0,32
US5949181045 Microsoft Corp. STK 11.577 5.100 2.320 USD 241,0100 2.614.847,26 2,12
US6092071058 Mondelez International Inc. STK 11.814 3.200 0 USD 66,9700 741.468,14 0,60
US61945C1036 Mosaic Co. (New) STK 10.142 10.000 10.077 USD 43,4100 412.599,43 0,33
US6200763075 Motorola Solutions Inc. STK 2.061 700 946 USD 258,8100 499.889,80 0,40
US6541061031 Nike Inc. B STK 4.513 3.200 2.000 USD 117,3500 496.322,15 0,40
US67066G1040 Nvidia Corp. STK 2.777 4.891 2.114 USD 146,0300 380.043,40 0,31
CA6979001089 Pan American Silver Corp. STK 5.000 5.000 0 USD 16,7100 78.299,99 0,06
US7134481081 Pepsico Inc. STK 6.031 1.600 0 USD 181,9800 1.028.556,66 0,83
US7170811035 Pfizer Inc. STK 20.511 5.500 0 USD 51,3300 986.673,19 0,80
US6934751057 PNC Financial Services Group Inc. STK 2.652 2.652 0 USD 157,8300 392.263,87 0,32
US74340W1036 ProLogis Inc. STK 6.543 12.243 10.341 USD 113,9700 698.847,95 0,57
US7475251036 Qualcomm Inc. STK 3.949 1.500 1.778 USD 109,8400 406.502,19 0,33
US78409V1044 S&P Global Inc. STK 1.417 400 0 USD 339,8100 451.254,18 0,37
US79466L3024 Salesforce.com Inc STK 4.729 11.335 9.114 USD 132,5400 587.396,71 0,48
US8545021011 Stanley Black & Decker Inc. STK 3.456 1.300 0 USD 75,9100 245.860,04 0,20
US8552441094 Starbucks Corp. STK 5.689 1.500 0 USD 99,7700 531.925,90 0,43
US8718291078 Sysco Corp. STK 8.444 2.200 0 USD 76,8400 608.066,13 0,49
US87612E1064 Target Corp. STK 3.320 6.620 3.300 USD 148,3700 461.635,72 0,37
US88160R1014 Tesla Inc. STK 2.700 4.600 1.900 USD 121,8200 308.246,10 0,25
US4165151048 The Hartford Financial Services Group Inc. STK 8.551 2.300 0 USD 76,3800 612.085,08 0,50
US4278661081 The Hershey Co. STK 3.633 1.000 0 USD 233,2500 794.149,52 0,64
US4370761029 The Home Depot Inc. STK 3.770 2.833 1.100 USD 320,4100 1.132.042,27 0,92
US8725401090 TJX Companies Inc. STK 10.412 8.800 5.000 USD 79,3400 774.179,35 0,63
IE00BK9ZQ967 Trane Technologies PLC STK 2.822 800 0 USD 170,4300 450.731,89 0,36
US9078181081 Union Pacific Corp. STK 3.007 1.400 421 USD 209,2200 589.592,37 0,48
US9113631090 United Rentals Inc. STK 1.407 400 0 USD 356,2100 469.694,46 0,38
US9182041080 V.F. Corp. STK 11.442 6.875 0 USD 27,4400 294.239,71 0,24
US92343V1044 Verizon Communications Inc. STK 18.134 8.562 0 USD 39,2600 667.204,76 0,54
US92826C8394 VISA Inc. A STK 5.059 1.300 0 USD 208,0600 986.435,07 0,80
US2546871060 Walt Disney Co. STK 10.780 14.600 9.270 USD 87,1800 880.746,36 0,71
US94106L1098 Waste Management Inc. [Del.] STK 3.751 1.000 0 USD 158,8700 558.475,58 0,45
CA9628791027 Wheaton Precious Metals Corp. STK 4.000 4.000 0 USD 39,6800 148.746,54 0,12
US98419M1009 Xylem Inc. STK 4.068 1.100 0 USD 111,6400 425.614,09 0,34
ZAE000066304 Firstrand Ltd. STK 37.000 37.000 0 ZAR 61,8018 126.012,83 0,10
ZAE000042164 MTN Group Ltd. STK 12.150 12.150 0 ZAR 127,3000 85.234,73 0,07
ZAE000015889 Naspers Ltd. N STK 1.200 1.200 0 ZAR 2.824,3400 186.771,30 0,15
ZAE000070660 Sanlam Ltd. STK 40.050 40.050 0 ZAR 48,7200 107.528,04 0,09
Verzinsliche Wertpapiere EUR 22.868.835,50 18,50
FR0013482825 0,000% LVMH Moët Hennessy Louis Vuitton MTN 11.02.26 EUR 300 300 0 % 91,4160 274.248,00 0,22
DE000A185QA5 0,375% Evonik Finance MTN 07.09.24 EUR 150 150 0 % 95,6245 143.436,75 0,12
XS1501554874 0,375% Lettland MTN 07.10.26 EUR 350 0 0 % 89,5170 313.309,50 0,25
XS2125145867 0,850% General Motors Financial MTN 26.02.26 EUR 273 273 0 % 89,7830 245.107,59 0,20
DE000A2TSDD4 0,875% Deutsche Telekom MTN 25.03.26 EUR 246 246 0 % 93,3695 229.688,97 0,19
XS2177122897 1,000% Deutsche Post MTN 20.05.32 EUR 294 294 0 % 82,0180 241.132,92 0,20
XS1396767854 1,250% Naturgy Finance MTN 19.04.26 EUR 300 0 600 % 91,8750 275.625,00 0,22
ES0239140017 1,350% Inmobiliaria Colonial Socimi MTN 14.10.28 EUR 100 0 0 % 83,0865 83.086,50 0,07
XS1937665955 1,500% Enel Finance International MTN 21.07.25 EUR 280 280 0 % 95,6265 267.754,20 0,22
XS1288467605 1,500% Polen MTN 09.09.25 EUR 500 0 0 % 95,7380 478.690,00 0,39
XS1761721262 1,625% Aroundtown MTN 31.01.28 EUR 100 0 0 % 66,3245 66.324,50 0,05
XS2169281487 1,625% CRH Funding MTN 05.05.30 EUR 230 230 0 % 85,6355 196.961,65 0,16
XS1846632104 1,625% EDP Finance MTN 26.01.26 EUR 264 264 0 % 93,9835 248.116,44 0,20
BE0002290592 1,625% KBC Groep MTN 18.09.29V EUR 500 0 0 % 93,2145 466.072,50 0,38
XS1973750869 1,625% Mediobanca MTN 07.01.25 EUR 255 255 0 % 96,2525 245.443,88 0,20
XS2072815066 1,750% Banco BPM MTN 28.01.25 EUR 196 196 0 % 94,9495 372.202,04 0,30
XS2134245138 1,750% Coca-Cola European Partners Nts. 27.03.26 EUR 200 200 0 % 95,0995 190.199,00 0,15
XS2103218538 2,000% Ashland Services MTN 30.01.28 EUR 194 194 0 % 85,6410 166.143,54 0,13
BE6320934266 2,125% Anheuser-Busch InBev MTN 02.12.27 EUR 450 0 0 % 94,0755 423.339,75 0,34
XS1971935223 2,125% Volvo Car MTN 02.04.24 EUR 189 189 0 % 97,3860 184.059,54 0,15
XS1425274484 2,250% HeidelbergCement MTN 03.06.24 EUR 150 150 0 % 98,6465 147.969,75 0,12
XS1321424670 2,250% Sky MTN 17.11.25 EUR 249 249 0 % 96,4350 240.123,15 0,19
XS1684831982 2,375% Merlin Properties SOCIMI MTN 18.09.29 EUR 100 0 0 % 84,5810 84.581,00 0,07
FR0014000NZ4 2,375% Renault MTN 25.05.26 EUR 200 0 0 % 90,4055 180.811,00 0,15
XS0937858271 2,500% ABN AMRO Bank MTN 29.11.23 EUR 242 242 0 % 100,0630 242.152,46 0,20
XS1204154410 2,625% Crédit Agricole Bds. 17.03.27 EUR 500 0 0 % 93,9040 469.520,00 0,38
BE6265142099 2,700% Anheuser-Busch InBev MTN 31.03.26 EUR 247 247 0 % 97,9280 241.882,16 0,20
XS0811555183 2,875% Heineken MTN 04.08.25 EUR 200 200 0 % 99,0910 198.182,00 0,16
XS1849518276 2,875% Smurfit Kappa Acquisitions Nts. 15.01.26 EUR 400 0 0 % 97,1450 388.580,00 0,31
XS0997775837 3,000% BFCM MTN 28.11.23 EUR 200 200 0 % 100,2685 200.537,00 0,16
XS2265369657 3,000% Deutsche Lufthansa MTN 29.05.26 EUR 100 100 0 % 90,5130 90.513,00 0,07
XS1497606365 3,000% Telecom Italia MTN 30.09.25 EUR 400 0 0 % 93,1360 372.544,00 0,30
XS1888179477 3,100% Vodafone Group Nts. 03.01.79 EUR 400 0 0 % 98,0340 392.136,00 0,32
XS1629866432 3,150% AT & T Nts. 04.09.36 EUR 272 272 0 % 87,3825 237.680,40 0,19
XS1384064587 3,250% Banco Santander MTN 04.04.26 EUR 200 0 0 % 97,2180 194.436,00 0,16
FR001400E7J5 3,375% Crédit Agricole MTN 28.07.27 EUR 100 100 0 % 98,1500 98.150,00 0,08
XS1799938995 3,375% Volkswagen International Finance Nts. 27.06.2168V EUR 400 0 0 % 95,3440 381.376,00 0,31
XS2178857954 3,624% Romanian Govt. Nts. 26.05.30 EUR 400 0 0 % 82,0030 328.012,00 0,27
XS2241400295 3,625% OCI Nts. 15.10.25 3) EUR 200 0 0 % 99,3370 178.806,60 0,14
XS2322423539 3,750% International Cons Airlines Grp Bds.25.03.29 EUR 200 0 0 % 77,2635 154.527,00 0,12
XS1140860534 4,596% Assicurazioni Generali Nts. 21.11.99V EUR 400 0 0 % 97,4665 389.866,00 0,32
DE000A1YCQ29 4,750% Allianz MTN 24.10.99V EUR 400 0 0 % 99,4285 397.714,00 0,32
SI0002103164 5,125% Slowenien Nts. 30.03.26 EUR 150 150 0 % 107,6930 161.539,50 0,13
XS0954706023 3,125% Deutsche Bahn Finance MTN 24.07.26 GBP 114 114 0 % 95,5895 123.125,28 0,10
US459058KA05 1,625% International Bank Rec. and Develop. MTN 03.11.31 USD 400 400 500 % 82,3130 308.562,86 0,25
US45906M3D11 2,500% International Bank Rec. and Develop. Nts. 29.03.32 USD 500 500 0 % 88,2825 413.675,55 0,33
US46625HRV41 2,950% JPMorgan Chase Nts. 01.10.26 USD 1.050 0 0 % 93,6575 921.609,81 0,75
US037833CX61 3,000% Apple Nts. 20.06.27 USD 300 300 0 % 94,5775 265.903,66 0,22
US4581X0DC96 3,125% Inter-American Development Bank MTN 18.09.28 USD 2.200 600 0 % 94,7810 1.954.155,85 1,58
US80283LAJ26 4,000% Santander UK Nts. 13.03.24 USD 300 300 0 % 98,8370 277.879,20 0,22
XS1586330604 4,400% ABN AMRO Bank MTN 27.03.28 USD 800 0 0 % 98,2035 736.261,66 0,60
US298785DV50 4,875% EIB Nts. 15.02.36 USD 1.000 1.000 0 % 106,8835 1.001.672,84 0,81
USN4297BBC74 7,000% Koninklijke KPN Nts. 28.03.73V USD 867 0 833 % 99,9620 812.211,74 0,66
US195325BK01 7,375% Kolumbien Nts. 18.09.37 USD 900 0 0 % 94,5410 797.403,12 0,65
US459056LD78 7,625% International Bank Rec. and Develop. Bds. 19.01.23 USD 2.160 1.250 990 % 100,1370 2.027.045,78 1,64
US445545AF36 7,625% Ungarn Nts. 29.03.41 USD 500 0 0 % 109,6165 513.642,75 0,42
USY20721AL30 7,750% Indonesien Bds. 17.01.38 USD 200 200 0 % 120,9075 226.620,12 0,18
USY20721AE96 8,500% Indonesien Bds. 12.10.35 USD 650 0 0 % 127,0325 773.826,20 0,63
US25156PAC77 8,750% Deutsche Telekom Intern. Fin. Nts. 15.06.30 USD 750 0 0 % 118,4650 832.657,79 0,67
Zertifikate EUR 540.960,00 0,44
FR0013416716 Amundi Physical Metals ETC Zt. 23.05.2118 STK 8.000 8.000 0 EUR 67,6200 540.960,00 0,44
Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR 633.536,98 0,51
CH0012032048 Roche Holding AG GEN STK 2.132 626 0 CHF 293,1000 633.536,98 0,51
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR 8.774.585,98 7,10
Aktien EUR 1.670.939,71 1,35
US12514G1085 CDW Corp. STK 3.138 1.000 500 USD 179,8600 528.935,55 0,43
US5128071082 Lam Research Corp. STK 856 700 400 USD 420,6100 337.418,27 0,27
US55306N1046 MKS Instruments Inc. STK 4.167 2.013 0 USD 85,1100 332.368,09 0,27
US6365181022 National Instruments Corp. STK 13.600 27.337 13.737 USD 37,0500 472.217,80 0,38
Verzinsliche Wertpapiere EUR 6.754.956,34 5,46
FR0014003Q41 0,000% Danone MTN 01.12.2025 EUR 200 200 0 % 91,2105 182.421,00 0,15
XS2010039548 1,600% Deutsche Bahn Finance Nts. 18.10.2169V EUR 100 100 0 % 78,8780 78.878,00 0,06
XS2156598281 1,625% Akzo Nobel MTN 14.04.30 EUR 228 228 0 % 84,7480 193.225,44 0,16
XS2332589972 1,625% Nexi Nts. 30.04.26 EUR 212 212 0 % 91,3250 193.609,00 0,16
XS2335148024 3,125% Constellium Nts. 15.07.29 EUR 500 0 0 % 79,5720 397.860,00 0,32
XS2360381730 3,750% Elior Group Nts. 15.07.26 EUR 200 0 0 % 84,7920 169.584,00 0,14
USU81522AB74 0,800% 7-Eleven Nts. 10.02.24 USD 200 0 0 % 95,1800 178.398,39 0,14
US015271AV11 1,875% Alexandria Real Estate Equities Nts. 01.02.33 USD 129 0 0 % 75,2265 90.944,37 0,07
US168863DP09 2,450% Chile Bds. 31.01.31 USD 900 0 0 % 83,4225 703.624,48 0,57
US713448DF24 2,850% PepsiCo Nts. 24.02.26 USD 260 260 0 % 95,2825 232.167,66 0,19
US58933YAU91 2,900% Merck & Co. Nts. 07.03.24 USD 200 200 0 % 97,9375 183.566,84 0,15
US172967MQ12 3,106% Citigroup Nts 08.04.26v USD 300 300 0 % 94,8370 266.633,24 0,22
US00287YBX67 3,200% AbbVie Nts. 21.11.29 USD 266 266 0 % 90,5735 225.786,52 0,18
US168863CF36 3,240% Chile Bds. 02.02.28 USD 400 400 0 % 93,1920 349.344,45 0,28
US345397B280 3,375% Ford Motor Credit Nts. 13.11.25 USD 271 271 0 % 90,2495 458.415,53 0,37
US345397WW97 3,664% Ford Motor Credit Nts. 08.09.24 USD 326 326 0 % 95,7895 292.651,49 0,24
US21684AAF30 3,750% Rabobank Nederland Nts. 21.07.26 USD 400 0 0 % 94,3675 353.751,00 0,29
US05581LAB53 3,800% BNP Paribas MTN 10.01.24 USD 750 0 0 % 98,5715 692.831,87 0,56
US92343VES97 3,875% Verizon Communications Nts. 08.02.29 USD 400 0 0 % 94,4810 354.176,47 0,29
US058498AT38 5,250% Ball Nts. 01.07.25 USD 316 316 0 % 99,5230 294.730,97 0,24
US00253XAB73 5,750% American Airlines Nts. 20.04.29 USD 106 0 944 % 91,5240 90.919,30 0,07
US760942BE11 5,750% Uruguay Bds. 28.10.34 USD 294 294 0 % 108,7825 299.266,31 0,24
US29265WAA62 8,750% ENEL Nts. 24.09.2073 USD 300 0 0 % 100,7680 283.308,19 0,23
US29265WAB46 8,750% ENEL Nts. 24.09.73 USD 200 0 0 % 100,7625 188.861,82 0,15
Andere Wertpapiere EUR 348.689,93 0,28
SE0017486566 Aker BP ASA STK 11.998 11.998 0 NOK 305,9000 348.689,93 0,28
Nichtnotierte Wertpapiere EUR 154.000,00 0,12
Verzinsliche Wertpapiere EUR 154.000,00 0,12
XS2345050251 3,000% Dana Financing Luxembourg Nts.15.07.29 EUR 200 0 0 % 77,0000 154.000,00 0,12
Summe Wertpapiervermögen 4) EUR 102.831.493,44 83,18
Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) EUR -300.620,50 -0,24
Derivate auf einzelne Wertpapiere EUR -824.470,25 -0,67
Wertpapier-Optionsrechte EUR -824.470,25 -0,67
Forderungen/​Verbindlichkeiten EUR -824.470,25 -0,67
Optionsrechte auf Aktien EUR -824.470,25 -0,67
PUT Archer-Daniels-Midland Co 92,50 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -7.300 USD 1,8800 -12.861,63 -0,01
PUT Baxter International Inc 52,50 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -12.500 USD 3,0300 -35.495,06 -0,03
PUT CF Industries Holdings Inc 105,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -5.500 USD 19,2200 -99.067,52 -0,08
PUT Citigroup Inc 50,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -11.000 USD 5,0100 -51.647,06 -0,04
PUT Deere & Co 420,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -1.700 USD 7,0500 -11.231,90 -0,01
PUT Delta Air Lines Inc 34,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -17.500 USD 2,0900 -34.276,74 -0,03
PUT Dollar Tree Inc 140,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -6.000 USD 2,5600 -14.394,83 -0,01
PUT Electronic Arts Inc 130,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -4.500 USD 9,7400 -41.075,86 -0,03
PUT Estee Lauder Cos Inc/​ The 230,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -4.000 USD 1,8600 -6.972,49 -0,01
PUT Exelon Corp 41,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -20.000 USD 0,2700 -5.060,68 0,00
PUT Fidelity National Information 65,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -12.500 USD 1,1600 -13.588,87 -0,01
PUT Illumina Inc 200,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -4.000 USD 8,8000 -32.988,14 -0,03
PUT Kroger Co/​ The 47,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -13.000 USD 2,6700 -32.528,93 -0,03
PUT Las Vegas Sands Corp 45,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -15.000 USD 1,0400 -14.619,75 -0,01
PUT Marathon Petroleum Corp 120,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -5.000 USD 6,1000 -28.583,48 -0,02
PUT McKesson Corp 370,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -1.600 USD 7,0800 -10.616,18 -0,01
PUT Micron Technology Inc 52,50 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -12.000 USD 3,1000 -34.862,47 -0,03
PUT Newmont Corp 45,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -19.000 USD 0,6700 -11.930,09 -0,01
PUT PayPal Holdings Inc 75,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -9.000 USD 5,5700 -46.979,99 -0,04
PUT Prologis Inc 115,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -7.000 USD 5,4100 -35.490,37 -0,03
PUT S&P Global Inc 350,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -1.800 USD 21,0300 -35.475,38 -0,03
PUT Salesforce Inc 150,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -4.500 USD 17,5200 -73.885,95 -0,06
PUT ServiceNow Inc 400,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -2.000 USD 21,6000 -40.485,45 -0,03
PUT Take-Two Interactive Software 110,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -3.300 USD 11,0000 -34.019,02 -0,03
PUT Target Corp 165,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -4.000 USD 16,6500 -62.415,07 -0,05
PUT Verizon Communications Inc 36,00 01/​ 23 NAQ STK Anzahl -22.000 USD 0,1900 -3.917,34 0,00
Aktienindex-Derivate EUR 230.136,41 0,19
Forderungen/​Verbindlichkeiten EUR 230.136,41 0,19
Aktienindex-Terminkontrakte EUR 230.136,41 0,19
SMI Index Future 03/​ 23 EDT CHF Anzahl -100 23.318,29 0,02
MSCI Emerging Markets EUR NR Index Future 03/​ 23 EDT EUR Anzahl -1.300 8.730,80 0,01
FTSE 100 Index Future 03/​ 23 EUT GBP Anzahl -80 757,02 0,00
Nikkei 225 Stock Average Index Future 03/​ 23 FJO JPY Anzahl -15.000 183.858,58 0,15
E-Mini S&P 500 Index Future 03/​ 23 NAR USD Anzahl -200 13.471,72 0,01
Optionsrechte EUR 1.394.030,27 1,13
Optionsrechte auf Aktienindices EUR 1.265.170,33 1,02
PUT S&P 500 Index 3940,00 03/​ 23 NAE STK Anzahl 7.200 USD 187,5000 1.265.170,33 1,02
Zins-Derivate EUR -1.464.581,83 -1,18
Forderungen/​Verbindlichkeiten EUR -1.464.581,83 -1,18
Zinsterminkontrakte EUR -1.464.581,83 -1,18
6,000% 10-Year Australien Bond Future 03/​ 23 SFE AUD 16.900.000 -716.138,34 -0,58
6,000% 10-Year Gov. of Canada Bond Future 03/​ 23 NCM CAD 18.000.000 -445.013,85 -0,36
4,000% Euro Buxl Future 03/​ 23 EDT EUR -100.000 23.740,00 0,02
6,000% Euro Bund Future 03/​ 23 EDT EUR 2.100.000 -53.120,00 -0,04
6,000% Euro Schatz Future 03/​ 23 EDT EUR 800.000 -9.440,00 -0,01
6,000% Euro-BTP Future 03/​ 23 EDT EUR 4.300.000 -303.150,00 -0,25
6,000% Long Gilt Future 03/​ 23 EUT GBP -200.000 14.100,90 0,01
5 Year U.S. Treasury Notes Future 03/​ 23 NAU USD -10.300.000 -7.497,31 -0,01
Ultra 10-Years US Treasury Notes Future 03/​ 23 NAU USD -1.800.000 27.280,24 0,02
US Treasury Long Bond Future 03/​ 23 NAU USD -300.000 4.656,53 0,00
Optionsrechte EUR 1.394.030,27 1,13
Optionsrechte auf Zinsterminkontrakte EUR 128.859,94 0,10
CALL 10-Year US Treasury Notes Future 115,50 03/​ 23 NAU USD Anzahl -7.000.000 USD 0,3438 -22.550,49 -0,02
PUT 10-Year US Treasury Notes Future 111,50 03/​ 23 NAU USD Anzahl 10.000.000 USD 0,9531 89.323,37 0,07
PUT 10-Year US Treasury Notes Future 113,00 03/​ 23 NAU USD Anzahl 4.000.000 USD 1,6563 62.087,06 0,05
Devisen-Derivate EUR 316.255,89 0,26
Forderungen/​Verbindlichkeiten EUR 316.255,89 0,26
Devisenterminkontrakte (Verkauf) EUR 401.935,37 0,33
Offene Positionen EUR 398.616,61 0,32
AUD/​ EUR 1,1 Mio. OTC -348,36 0,00
CAD/​ EUR 0,6 Mio. OTC 41.944,54 0,03
DKK/​ EUR 1,6 Mio. OTC -58,45 0,00
GBP/​ EUR 2,6 Mio. OTC 69.837,72 0,06
HKD/​ EUR 3,9 Mio. OTC 3.398,14 0,00
INR/​ USD 30,8 Mio. OTC -1.460,76 0,00
SEK/​ EUR 26,1 Mio. OTC 56.636,57 0,05
TWD/​ USD 9,9 Mio. OTC 884,66 0,00
USD/​ EUR 52,4 Mio. OTC 226.381,67 0,18
ZAR/​ EUR 7,7 Mio. OTC 1.400,88 0,00
Geschlossene Positionen EUR 3.318,76 0,00
AUD/​ EUR 0,6 Mio. OTC 3.042,34 0,00
CAD/​ EUR 1,8 Mio. OTC 1.430,80 0,00
USD/​ EUR 0,5 Mio. OTC -1.154,38 0,00
Devisenterminkontrakte (Kauf) EUR -85.679,48 -0,07
Offene Positionen EUR -99.523,41 -0,08
BRL/​ USD 18,6 Mio. OTC 2.757,78 0,00
CAD/​ EUR 0,7 Mio. OTC -14.634,60 -0,01
CHF/​ EUR 0,1 Mio. OTC 340,36 0,00
IDR/​ USD 21.000,0 Mio. OTC -10.686,29 -0,01
INR/​ USD 40,0 Mio. OTC -855,48 0,00
JPY/​ EUR 100,0 Mio. OTC -4.904,53 0,00
KRW/​ USD 330,0 Mio. OTC 13.765,47 0,01
MXN/​ EUR 13,6 Mio. OTC -14.370,49 -0,01
NOK/​ EUR 55,7 Mio. OTC -62.181,54 -0,05
NZD/​ EUR 1,7 Mio. OTC -5.516,98 0,00
TWD/​ USD 13,0 Mio. OTC -3.237,11 0,00
Geschlossene Positionen EUR 13.843,93 0,01
JPY/​ EUR 830,0 Mio. OTC 13.843,93 0,01
Swaps EUR 48.009,01 0,04
Forderungen/​Verbindlichkeiten EUR 48.009,01 0,04
Zinsswaps EUR 48.009,01 0,04
PAY JPM,FFM CAD 3.375% CDORCAD3M 24.11.52 OTC CAD 650.000 21.448,80 0,02
REC JPM,FFM CAD 3.5765% CDORCAD3M 24.11.27 OTC CAD 2.750.000 -13.237,46 -0,01
ZERO CPTFEMU BOFASE,PAR3 EUR 15.09.32 OTC EUR 50.000 307,14 0,00
ZERO CPTFEMU BOFASE,PAR3 EUR 15.09.32 OTC EUR 100.000 2.570,50 0,00
ZERO CPTFEMU GSBE,FFM EUR 15.11.32 OTC EUR 2.000.000 5.105,00 0,00
REC JPM,FFM NOK 3,919% NIBOR6M 14.10.32 OTC NOK 6.150.000 31.815,03 0,03
Bankguthaben EUR 14.400.984,16 11,65
EUR – Guthaben bei: EUR 12.084.688,87 9,78
CACEIS Bank S.A. [Germany Branch] (Verwahrstelle) EUR 12.084.688,87 % 100,0000 12.084.688,87 9,78
Guthaben in sonstigen EU/​EWR-Währungen EUR 19.980,10 0,02
DKK 10.176,85 % 100,0000 1.368,47 0,00
HUF 167.491,28 % 100,0000 418,48 0,00
NOK 92.208,85 % 100,0000 8.760,39 0,01
PLN 3.327,72 % 100,0000 711,04 0,00
SEK 97.086,29 % 100,0000 8.721,72 0,01
Guthaben in Nicht-EU/​EWR-Währungen EUR 2.296.315,19 1,86
AUD 107.285,37 % 100,0000 68.356,40 0,06
CAD 72.181,38 % 100,0000 49.987,11 0,04
CHF 331.913,37 % 100,0000 336.506,68 0,27
GBP 81.931,80 % 100,0000 92.573,07 0,07
HKD 913.118,13 % 100,0000 109.739,22 0,09
JPY 720.524,00 % 100,0000 5.125,73 0,00
MXN 347.600,46 % 100,0000 16.695,75 0,01
SGD 80.475,68 % 100,0000 56.243,27 0,05
USD 1.665.217,36 % 100,0000 1.560.580,44 1,26
ZAR 9.209,68 % 100,0000 507,52 0,00
Sonstige Vermögensgegenstände EUR 7.171.941,65 5,80
Forderungen aus Anteilscheingeschäften EUR 26.187,88 0,02
EUR 26.187,88 26.187,88 0,02
Zinsansprüche EUR 414.665,61 0,34
EUR 414.665,61 414.665,61 0,34
Dividendenansprüche EUR 64.041,27 0,05
EUR 64.041,27 64.041,27 0,05
Einschüsse (Initial Margins) EUR 5.445.694,08 4,40
EUR 5.445.694,08 5.445.694,08 4,40
Quellensteueransprüche EUR 7.964,37 0,01
EUR 7.964,37 7.964,37 0,01
Variation Margin EUR 1.213.388,44 0,98
EUR 1.213.388,44 1.213.388,44 0,98
Sonstige Verbindlichkeiten EUR -477.081,60 -0,39
Verbindlichkeiten aus Anteilscheingeschäften EUR -16.563,98 -0,01
EUR -16.563,98 -16.563,98 -0,01
Kostenabgrenzung EUR -160.517,62 -0,13
EUR -160.517,62 -160.517,62 -0,13
Verbindlichkeiten aus Collateral EUR -300.000,00 -0,24
EUR -300.000,00 -300.000,00 -0,24
Fondsvermögen EUR 123.626.717,15 100,00 2)
Anteilwert Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DA EUR 44,94
Anteilwert Amundi Welt Ertrag Nachhaltig H DA EUR 45,21
Anteilwert Amundi Welt Ertrag Nachhaltig R DA EUR 43,98
Anteilwert Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DQ EUR 40,86
Umlaufende Anteile Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DA STK 2.085.048,00
Umlaufende Anteile Amundi Welt Ertrag Nachhaltig H DA STK 2.237,00
Umlaufende Anteile Amundi Welt Ertrag Nachhaltig R DA STK 732,00
Umlaufende Anteile Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DQ STK 729.105,00

Wertpapierkurse bzw. Marktsätze

Devisenkurse (in Mengennotiz)
per 30.12.2022
Australische Dollar (AUD) 1,569500 = 1 Euro (EUR)
Britische Pfund (GBP) 0,885050 = 1 Euro (EUR)
Dänische Kronen (DKK) 7,436650 = 1 Euro (EUR)
Hongkong Dollar (HKD) 8,320800 = 1 Euro (EUR)
Japanische Yen (JPY) 140,570000 = 1 Euro (EUR)
Kanadischer Dollar (CAD) 1,444000 = 1 Euro (EUR)
Mexikanische Peso (MXN) 20,819700 = 1 Euro (EUR)
Norwegische Kronen (NOK) 10,525650 = 1 Euro (EUR)
Schwedische Kronen (SEK) 11,131550 = 1 Euro (EUR)
Schweizer Franken (CHF) 0,986350 = 1 Euro (EUR)
Singapur-Dollar (SGD) 1,430850 = 1 Euro (EUR)
Südafrikanische Rand (ZAR) 18,146300 = 1 Euro (EUR)
US-Dollar (USD) 1,067050 = 1 Euro (EUR)
Ungarische Forint (HUF) 400,240000 = 1 Euro (EUR)
Zloty (PLN) 4,680050 = 1 Euro (EUR)

Marktschlüssel

a) Terminbörse
EDT EUREX
EUT ICE Futures Europe
FJO Osaka
NAE Chicago (CBOE)
NAQ NYSE AMEX
NAR Chicago Mercantile Exchange
NAU Chicago (CBOT)
NCM Montreal
SFE SYDNEY FUTURES EXCHANGE
b) OTC Over the Counter

Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:

– Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):

ISIN Gattungsbezeichnung Stück bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000		 Käufe /​
Zugänge		 Verkäufe /​
Abgänge
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
US0082521081 Affiliated Managers Group Inc. STK 3.700 3.700
FR0010220475 Alstom S.A. STK 1.584 7.389
US0258161092 American Express STK 2.200 2.200
AU000000ANZ3 Australia & New Zealand Banking Group Ltd. STK 4.150 15.151
US05722G1004 Baker Hughes Co. STK 13.000 13.000
US09247X1019 Blackrock Inc. A STK 400 400
US1091941005 Bright Horizons Family Solutions Inc. STK 2.300 4.119
CNE100000296 BYD Co. Ltd. H STK 8.250 8.250
US1630921096 Chegg Inc. STK 0 409
CNE1000002H1 China Construction Bank Corp. H STK 391.000 391.000
KYG210961051 China Mengniu Dairy Co. Ltd. STK 20.000 20.000
KYG2108Y1052 China Resources Land Ltd. STK 14.000 14.000
US1696561059 Chipotle Mexican Grill Inc. STK 200 200
US1264081035 CSX Corp. STK 22.500 22.500
US2371941053 Darden Restaurants Inc. STK 800 2.966
PLDINPL00011 Dino Polska S.A. STK 1.700 1.700
US26614N1028 DuPont de Nemours Inc. STK 7.900 7.900
US28176E1082 Edwards Lifesciences Corp. STK 3.000 3.000
US29082K1051 Embecta Corp. STK 503 503
US2944291051 Equifax Inc. STK 1.500 1.500
FR0014008VX5 EuroAPI SAS STK 209 209
US31620M1062 Fidelity National Information Services Inc. STK 3.300 3.300
US37045V1008 General Motors Company STK 4.200 10.783
DK0010272632 GN Store Nord A.S. STK 1.522 5.232
US40412C1018 HCA Healthcare Inc. STK 2.600 4.412
US4523271090 Illumina Inc. STK 6.200 6.200
NL0011821202 ING Groep N.V. STK 6.061 29.370
US4581401001 Intel Corp. STK 23.000 23.000
US4612021034 Intuit Inc. STK 12.000 12.000
US46120E6023 Intuitive Surgical Inc. STK 900 900
NL0015000LU4 Iveco Group N.V. STK 3.481 3.481
IE00BY7QL619 Johnson Controls International PLC STK 5.000 5.000
FR0000121485 Kering S.A. STK 195 658
US5007541064 Kraft Heinz Co., The STK 10.000 10.000
HK0823032773 Link REIT STK 10.700 43.000
US5380341090 Live Nation Inc. STK 1.800 6.718
US5486611073 Lowe´s Companies Inc. STK 1.700 1.700
US57636Q1040 Mastercard Inc. STK 1.500 1.500
US57667L1070 Match Group Inc. STK 2.500 2.500
US6174464486 Morgan Stanley STK 1.700 7.357
JP3914400001 Murata Manufacturing Co. Ltd. STK 900 4.400
NL0009538784 NXP Semiconductors NV STK 2.500 2.500
AT0000743059 OMV AG STK 1.218 5.669
US70450Y1038 Paypal Holdings Inc. STK 15.047 16.658
GB0006825383 Persimmon PLC STK 2.748 9.993
US7782961038 Ross Stores Inc. STK 0 2.820
US81762P1021 ServiceNow Inc. STK 2.100 2.100
MX01LA080009 Sitios Latinoamérica S.A.B. de C.V. STK 6.557 6.557
US83304A1060 Snap Inc. STK 2.200 8.123
JP3890350006 Sumitomo Mitsui Financial Group Inc. STK 2.400 8.700
KYG8586D1097 Sunny Optical Technology Group Co. Ltd. STK 3.900 3.900
US5184391044 The Estée Lauder Compan. Inc. A STK 800 800
US5010441013 The Kroger Co. STK 15.000 15.000
US9344231041 Warner Bros. Discovery Inc. STK 6.601 6.601
KYG970081173 WUXI Biologics [Cayman] Inc. STK 3.500 3.500
JP3940000007 Yamato Holdings Co. Ltd. STK 3.500 12.500
US98936J1016 Zendesk Inc. STK 800 3.081
Verzinsliche Wertpapiere
XS1686846061 1,625% Anglo American Capital MTN 18.09.25 EUR 0 952
XS1405784015 2,250% Kraft Heinz Foods Nts. 25.05.28 EUR 0 450
XS1590787799 3,000% Telia Company Nts. 04.04.78 EUR 0 400
US61761J3R84 3,125% Morgan Stanley MTN 27.07.26 USD 0 600
Andere Wertpapiere
AU0000232860 Australia and New Zealand Banking Group Ltd. STK 1.010 1.010
US8740391003 Taiwan Semiconductor Manufact. Co. Ltd. Sp.ADRs STK 0 505
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere
Verzinsliche Wertpapiere
US822582BT82 2,875% Shell International Finance Nts. 10.05.26 USD 0 850
US698299BF03 3,875% Panama Bds. 17.03.28 USD 0 200
US715638BU55 4,125% Peru Bds. 25.08.27 USD 0 800
Nichtnotierte Wertpapiere
Aktien
SE0017936768 Lundin Energy MergerCo AB STK 12.617 12.617
US90184L1026 Twitter Inc. STK 5.500 5.500

Derivate

(In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.)

Gattungsbezeichnung Stück bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000		 Käufe /​
Zugänge		 Verkäufe /​
Abgänge		 Volumen
in 1.000
Terminkontrakte
Aktienindex-Terminkontrakte
Gekaufte Kontrakte
(Basiswerte: EUR 3.365
E-Mini S&P 500 Index Future
EURO STOXX 50 Index Future
FTSE 100 Index Future
Nikkei 225 Stock Average Index Future)
Verkaufte Kontrakte
(Basiswerte: EUR 131.685
ASX SPI 200 Index Future
E-Mini Nasdaq 100 Index Future
E-Mini S&P 500 Index Future
EURO STOXX 50 Index Future
FTSE 100 Index Future
MSCI Emerging Markets EUR NR Index Future
Nikkei 225 Stock Average Index Future
SMI Index Future)
Zinsterminkontrakte
Gekaufte Kontrakte
(Basiswerte: EUR 127.836
10-Year Australien Bond Future
10-Year Gov. of Canada Bond Future
10-Year Japanese Gov. Bond Future TSE
3-Year Australien Bond Future
Euro Bund Future
Euro Buxl Future
Euro Schatz Future
Euro-BTP Future
Long Gilt Future
Long Term Euro OAT Future
Short Euro BTP Future
Ultra 10-Years US Treasury Notes Future)
Verkaufte Kontrakte
(Basiswerte: EUR 59.608
5 Year U.S. Treasury Notes Future
Euro Bobl Future
Euro Bund Future
Euro Buxl Future
Euro Schatz Future
Long Gilt Future
Short Euro BTP Future
Ultra 10-Years US Treasury Notes Future
US Treasury Long Bond Future)
Devisenterminkontrakte (Verkauf)
Verkauf von Devisen auf Termin:
AUD/​EUR EUR 8.270
BRL/​USD EUR 10.043
CAD/​EUR EUR 5.885
CHF/​EUR EUR 21.505
CLP/​USD EUR 930
CNY/​USD EUR 4.474
DKK/​EUR EUR 3.857
GBP/​EUR EUR 15.677
HKD/​EUR EUR 5.672
HUF/​EUR EUR 2.415
IDR/​USD EUR 1.290
INR/​USD EUR 839
JPY/​EUR EUR 10.266
KRW/​USD EUR 603
MXN/​EUR EUR 566
MYR/​USD EUR 3.785
NZD/​EUR EUR 4.148
PLN/​EUR EUR 3.204
SEK/​EUR EUR 8.207
SGD/​EUR EUR 326
TWD/​USD EUR 798
USD/​EUR EUR 540.515
Devisenterminkontrakte (Kauf)
Kauf von Devisen auf Termin:
AUD/​EUR EUR 6.341
BRL/​USD EUR 11.859
CAD/​EUR EUR 3.777
CHF/​EUR EUR 102
CLP/​USD EUR 1.063
CNY/​USD EUR 4.600
HKD/​EUR EUR 623
IDR/​USD EUR 1.391
INR/​USD EUR 873
JPY/​EUR EUR 24.979
KRW/​USD EUR 605
MXN/​EUR EUR 4.216
MYR/​USD EUR 3.701
NOK/​EUR EUR 33.344
NZD/​EUR EUR 1.029
SEK/​EUR EUR 5.754
TWD/​USD EUR 807
USD/​EUR EUR 2.199
ZAR/​EUR EUR 13.061
Optionsrechte
Wertpapier-Optionsrechte
Optionsrechte auf Aktien
Gekaufte Kaufoptionen (Call)
(Basiswerte: EUR 69
CALL Allianz SE 195,00
CALL Fresnillo PLC 8,50
CALL L‘Oreal SA 350,000
CALL LVMH Moet Hennessy Louis Vuitt 750,00
CALL Pan American Silver Corp 32,00
CALL SAP SE 106,00
CALL Schneider Electric SE 145,000
CALL Wheaton Precious Metals Corp 50,00)
Gekaufte Verkaufsoptionen (Put)
(Basiswerte: EUR 141
PUT Citigroup Inc 50,00
PUT Salesforce Inc 148,00
PUT Target Corp 162,50
PUT Tesla Inc 210,00)
Verkaufte Verkaufsoptionen (Put)
(Basiswerte: EUR 3.966
PUT Adobe Inc 450,00
PUT Agilent Technologies Inc 105,00
PUT Agilent Technologies Inc 125,00
PUT Air Products and Chemicals Inc 210,00
PUT Air Products and Chemicals Inc 240,00
PUT Albemarle Corp 210,00
PUT American Express Co 175,00
PUT American Tower Corp 220,00
PUT Apple Inc 165,00
PUT Archer-Daniels-Midland Co 82,50
PUT Archer-Daniels-Midland Co 85,00
PUT Archer-Daniels-Midland Co 92,50
PUT AT&T Inc 15,50
PUT Autodesk Inc 240,00
PUT Baker Hughes Co 25,00
PUT Baker Hughes Co 29,00
PUT Bank of America Corp 31,00
PUT Bank of America Corp 34,00
PUT Bank of New York Mellon Corp/​T 40,00
PUT Bank of New York Mellon Corp/​T 60,00
PUT Becton Dickinson and Co 210,00
PUT Biogen Inc 200,00
PUT BlackRock Inc 580,00
PUT Caterpillar Inc 175,00
PUT CF Industries Holdings Inc 105,00
PUT Chipotle Mexican Grill Inc 1200,00
PUT Chipotle Mexican Grill Inc 1490,00
PUT Cisco Systems Inc 42,50
PUT Cisco Systems Inc 45,00
PUT Citigroup Inc 47,00
PUT Citigroup Inc 47,50
PUT Citigroup Inc 50,00
PUT Consolidated Edison Inc 82,50
PUT Corteva Inc 60,00
PUT CSX Corp 27,50
PUT CSX Corp 28,00
PUT Danaher Corp 260,00
PUT Deere & Co 350,00
PUT Deere & Co 360,00
PUT Deere & Co 430,00
PUT Delta Air Lines Inc 37,00
PUT Dollar Tree Inc 140,00
PUT DuPont de Nemours Inc 72,50
PUT eBay Inc 37,50
PUT eBay Inc 52,50
PUT eBay Inc 55,00
PUT eBay Inc 65,00
PUT Edwards Lifesciences Corp 100,00
PUT Edwards Lifesciences Corp 73,00
PUT Electronic Arts Inc 120,00
PUT Electronic Arts Inc 125,00
PUT Electronic Arts Inc 130,00
PUT Eli Lilly & Co 300,00
PUT Eli Lilly & Co 305,00
PUT Eli Lilly & Co 320,00
PUT Eli Lilly & Co 350,00
PUT Eli Lilly & Co 355,00
PUT Enphase Energy Inc 185,00
PUT Equifax Inc 220,00
PUT Estee Lauder Cos Inc/​The 200,00
PUT Estee Lauder Cos Inc/​The 230,00
PUT Estee Lauder Cos Inc/​The 300,00
PUT Fidelity National Information 110,00
PUT Fidelity National Information 60,00
PUT Freeport-McMoRan Inc 36,00
PUT Fresnillo PLC 7,50
PUT General Mills Inc 62,50
PUT General Mills Inc 75,00
PUT Gilead Sciences Inc 57,50
PUT Gilead Sciences Inc 60,00
PUT Gilead Sciences Inc 70,00
PUT HCA Healthcare Inc 200,00
PUT HCA Healthcare Inc 210,00
PUT Home Depot Inc/​The 345,00
PUT Illumina Inc 180,00
PUT Illumina Inc 320,00
PUT Illumina Inc 370,00
PUT Intel Corp 27,00
PUT Intel Corp 27,50
PUT Intercontinental Exchange Inc 95,00
PUT Intuit Inc 390,00
PUT Intuit Inc 490,00
PUT Johnson Controls International 62,50
PUT Johnson Controls International 70,00
PUT JPMorgan Chase & Co 115,00
PUT JPMorgan Chase & Co 125,00
PUT Kraft Heinz Co/​The 40,00
PUT Kroger Co/​The 44,00
PUT Kroger Co/​The 46,00
PUT Kroger Co/​The 47,00
PUT Kroger Co/​The 48,00
PUT Lam Research Corp 525,00
PUT Las Vegas Sands Corp 36,00
PUT Las Vegas Sands Corp 42,50
PUT Linde PLC 275,00
PUT Lowe‘s Cos Inc 180,00
PUT Lowe‘s Cos Inc 200,00
PUT Lowe‘s Cos Inc 205,00
PUT Lowe‘s Cos Inc 210,00
PUT Marathon Petroleum Corp 122,00
PUT Mastercard Inc 310,00
PUT Mastercard Inc 320,00
PUT Mastercard Inc 340,00
PUT Match Group Inc 110,00
PUT Microsoft Corp 240,00
PUT Microsoft Corp 245,00
PUT Microsoft Corp 250,00
PUT Microsoft Corp 270,00
PUT Moderna Inc 125,00
PUT Moderna Inc 135,00
PUT Mondelez International Inc 65,00
PUT Mosaic Co/​The 60,00
PUT Nasdaq Inc 56,67
PUT NIKE Inc 100,00
PUT NIKE Inc 105,00
PUT NIKE Inc 130,00
PUT NVIDIA Corp 125,00
PUT NVIDIA Corp 155,00
PUT NVIDIA Corp 210,00
PUT NVIDIA Corp 215,00
PUT NVIDIA Corp 260,00
PUT NXP Semiconductors NV 155,00
PUT Oracle Corp 60,00
PUT Oracle Corp 77,50
PUT Pan American Silver Corp 28,00
PUT PayPal Holdings Inc 100,00
PUT PayPal Holdings Inc 87,50
PUT PayPal Holdings Inc 95,00
PUT Pfizer Inc 50,00
PUT Prologis Inc 125,00
PUT QUALCOMM Inc 140,00
PUT QUALCOMM Inc 150,00
PUT Salesforce Inc 148,00
PUT Salesforce Inc 180,00
PUT salesforce.com Inc 210,00
PUT ServiceNow Inc 430,00
PUT ServiceNow Inc 470,00
PUT ServiceNow Inc 550,00
PUT Take-Two Interactive Software 110,00
PUT Take-Two Interactive Software 115,00
PUT Target Corp 155,00
PUT Target Corp 162,50
PUT Tesla Inc 210,00
PUT Tesla Inc 283,33
PUT Tesla Inc 850,00
PUT Thermo Fisher Scientific Inc 500,00
PUT Thermo Fisher Scientific Inc 530,00
PUT Thermo Fisher Scientific Inc 540,00
PUT TJX Cos Inc/​The 65,00
PUT TJX Cos Inc/​The 67,50
PUT TJX Cos Inc/​The 72,50
PUT Twitter Inc 39,50
PUT Twitter Inc 40,00
PUT United Parcel Service Inc 170,00
PUT United Parcel Service Inc 180,00
PUT United Parcel Service Inc 190,00
PUT Vertex Pharmaceuticals Inc 230,00
PUT Vertex Pharmaceuticals Inc 250,00
PUT Walt Disney Co/​The 115,00
PUT Walt Disney Co/​The 120,00
PUT WALT DISNEY CO/​THE 145,00
PUT Waste Management Inc 135,00
PUT Wheaton Precious Metals Corp 44,00
PUT Zoetis Inc 145,00)
Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate
Optionsrechte auf Aktienindices
Gekaufte Verkaufsoptionen (Put)
(Basiswerte: EUR 6.891
PUT Euro Stoxx 50 Index 3400,00
PUT Euro Stoxx 50 Index 3450,00
PUT Euro Stoxx 50 Index 3600,00
PUT Euro Stoxx 50 Index 3650,00
PUT Euro Stoxx 50 Index 3775,00
PUT Euro Stoxx 50 Index 3900,00
PUT Euro Stoxx 50 Index 4025,00
PUT Euro Stoxx 50 Index 4200,00
PUT Nikkei 225 Index 25875,00
PUT Nikkei 225 Index 26250,00
PUT S&P 500 Index 3700,00
PUT S&P 500 Index 3760,00
PUT S&P 500 Index 3950,00
PUT S&P 500 Index 4100,00
PUT S&P 500 Index 4200,00
PUT S&P 500 Index 4300,00
PUT S&P 500 Index 4400,00
PUT S&P 500 Index 4500,00)
Verkaufte Kaufoptionen (Call)
(Basiswerte: EUR 468
CALL Euro Stoxx 50 Index 3825,00
CALL S&P 500 Index 3980,00
CALL S&P 500 Index 4125,00
CALL S&P 500 Index 4170,00)
Optionsrechte auf Zins-Derivate
Optionsrechte auf Zinsterminkontrakte
Gekaufte Verkaufsoptionen (Put)
(Basiswerte: EUR 846
PUT 10-Year US Treasury Notes Future 111,00
PUT 10-Year US Treasury Notes Future 115,50
PUT 10-Year US Treasury Notes Future 116,50
PUT 10-Year US Treasury Notes Future 117,00
PUT 10-Year US Treasury Notes Future 118,00
PUT 10-Year US Treasury Notes Future 119,00
PUT 10-Year US Treasury Notes Future 120,00)
Verkaufte Kaufoptionen (Call)
(Basiswerte: EUR 104
CALL 10-Year US Treasury Notes Future 120,50
CALL 10-Year US Treasury Notes Future 120,75
CALL 10-Year US Treasury Notes Future 121,00)
Verkaufte Verkaufsoptionen (Put)
(Basiswerte: EUR 107
PUT 10-Year US Treasury Notes Future 108,50
PUT 10-Year US Treasury Notes Future 109,00
PUT 10-Year US Treasury Notes Future 111,00
PUT 10-Year US Treasury Notes Future 117,00)

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DA für den Zeitraum vom 01.01.2022 bis 31.12.2022

EUR
5) Im Ausweis wird die belastete deutsche Kapitalertragsteuer berücksichtigt.
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller 5) 49.767,96
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) 1.293.359,64
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren 26.177,34
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) 953.425,80
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland -2.480,70
6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) 0,73
7. Abzug ausländischer Quellensteuer -254.585,51
8. Sonstige Erträge 20.653,71
Summe der Erträge 2.086.318,97
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen -8.722,12
2. Verwaltungsvergütung -1.210.958,39
3. Verwahrstellenvergütung -57.579,02
4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten -16.540,01
5. Sonstige Aufwendungen -30.930,13
Summe der Aufwendungen -1.324.729,67
III. Ordentlicher Nettoertrag 761.589,30
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne 36.822.527,89
2. Realisierte Verluste -22.211.197,43
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften 14.611.330,46
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 15.372.919,76
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne 2.133.899,30
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste -30.119.007,12
VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres -27.985.107,82
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres -12.612.188,06

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) Amundi Welt Ertrag Nachhaltig H DA für den Zeitraum vom 01.01.2022 bis 31.12.2022

EUR
6) Im Ausweis wird die belastete deutsche Kapitalertragsteuer berücksichtigt.
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller 6) 53,49
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) 1.391,51
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren 28,04
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) 1.025,72
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland -2,57
6. Abzug ausländischer Quellensteuer -273,91
7. Sonstige Erträge 22,23
Summe der Erträge 2.244,51
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen -9,34
2. Verwaltungsvergütung -742,73
3. Verwahrstellenvergütung -61,97
4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten -17,67
5. Sonstige Aufwendungen -31,88
Summe der Aufwendungen -863,59
III. Ordentlicher Nettoertrag 1.380,92
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne 39.645,02
2. Realisierte Verluste -23.898,61
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften 15.746,41
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 17.127,33
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne 20.793,64
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste -218.004,26
VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres -197.210,62
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres -180.083,29

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) Amundi Welt Ertrag Nachhaltig R DA für den Zeitraum vom 01.01.2022 bis 31.12.2022

EUR
7) Im Ausweis wird die belastete deutsche Kapitalertragsteuer berücksichtigt.
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller 7) 17,03
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) 443,06
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren 8,77
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) 325,29
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland -0,90
6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) 0,01
7. Abzug ausländischer Quellensteuer -87,26
8. Sonstige Erträge 7,07
Summe der Erträge 713,07
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen -2,85
2. Verwaltungsvergütung -230,49
3. Verwahrstellenvergütung -19,89
4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten -5,54
5. Sonstige Aufwendungen -9,34
Summe der Aufwendungen -268,11
III. Ordentlicher Nettoertrag 444,96
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne 12.625,01
2. Realisierte Verluste -7.610,61
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften 5.014,40
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 5.459,36
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne -3,95
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste -9.610,45
VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres -9.614,40
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres -4.155,04

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DQ für den Zeitraum vom 01.01.2022 bis 31.12.2022

EUR
8) Im Ausweis wird die belastete deutsche Kapitalertragsteuer berücksichtigt.
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller 8) 16.213,74
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) 419.747,59
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren -118.189,43
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) 309.525,82
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland -1.084,20
6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) 0,65
7. Abzug ausländischer Quellensteuer -82.599,16
8. Sonstige Erträge 6.716,95
Summe der Erträge 550.331,96
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen -2.839,45
2. Verwaltungsvergütung -387.392,64
3. Verwahrstellenvergütung -18.682,21
4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten -5.394,50
5. Sonstige Aufwendungen -9.633,64
Summe der Aufwendungen -423.942,44
III. Ordentlicher Nettoertrag 126.389,52
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne 11.876.535,89
2. Realisierte Verluste -7.216.656,98
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften 4.659.878,91
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 4.786.268,43
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne -312.259,42
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste -6.869.508,14
VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres -7.181.767,56
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres -2.395.499,13

Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom 01.01.2022 bis 31.12.2022

EUR
I. Erträge
1. Dividenden inländischer Aussteller 66.052,22
2. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) 1.714.941,80
3. Zinsen aus inländischen Wertpapieren -91.975,28
4. Zinsen aus ausländischen Wertpapieren (vor Quellensteuer) 1.264.302,63
5. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Inland -3.568,37
6. Zinsen aus Liquiditätsanlagen im Ausland (vor Quellensteuer) 1,39
7. Abzug ausländischer Quellensteuer -337.545,84
8. Sonstige Erträge 27.399,96
Summe der Erträge 2.639.608,51
II. Aufwendungen
1. Zinsen aus Kreditaufnahmen -11.573,76
2. Verwaltungsvergütung -1.599.324,25
3. Verwahrstellenvergütung -76.343,09
4. Prüfungs- und Veröffentlichungskosten -21.957,72
5. Sonstige Aufwendungen -40.604,99
Summe der Aufwendungen -1.749.803,81
III. Ordentlicher Nettoertrag 889.804,70
IV. Veräußerungsgeschäfte
1. Realisierte Gewinne 48.751.333,81
2. Realisierte Verluste -29.459.363,63
Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften 19.291.970,18
V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 20.181.774,88
1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne 1.842.429,57
2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste -37.216.129,97
VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres -35.373.700,40
VII. Ergebnis des Geschäftsjahres -15.191.925,52

Entwicklung des Sondervermögens Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DA

EUR EUR
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres 89.873.892,63
1. Ausschüttung für das Vorjahr/​Steuerabschlag für das Vorjahr 0,00
2. Zwischenausschüttungen/​ Steuerabschlag für das laufende Jahr 0,00
3. Mittelzufluss/​-abfluss (netto) 16.292.820,52
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen 22.815.912,99
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen -6.523.092,47
4. Ertragsausgleich/​Aufwandsausgleich 147.202,22
5. Ergebnis des Geschäftsjahres -12.612.188,06
davon nicht realisierte Gewinne 2.133.899,30
davon nicht realisierte Verluste -30.119.007,12
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres 93.701.727,31

Entwicklung des Sondervermögens Amundi Welt Ertrag Nachhaltig H DA

EUR EUR
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres 804.903,97
1. Ausschüttung für das Vorjahr/​Steuerabschlag für das Vorjahr 0,00
2. Zwischenausschüttungen/​ Steuerabschlag für das laufende Jahr 0,00
3. Mittelzufluss/​-abfluss (netto) -628.057,99
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen 61.014,00
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen -689.071,99
4. Ertragsausgleich/​Aufwandsausgleich 104.376,67
5. Ergebnis des Geschäftsjahres -180.083,29
davon nicht realisierte Gewinne 20.793,64
davon nicht realisierte Verluste -218.004,26
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres 101.139,36

Entwicklung des Sondervermögens Amundi Welt Ertrag Nachhaltig R DA

EUR EUR
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres 9.989,57
1. Ausschüttung für das Vorjahr/​Steuerabschlag für das Vorjahr 0,00
2. Zwischenausschüttungen/​ Steuerabschlag für das laufende Jahr 0,00
3. Mittelzufluss/​-abfluss (netto) 26.106,64
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen 26.106,64
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen 0,00
4. Ertragsausgleich/​Aufwandsausgleich 254,23
5. Ergebnis des Geschäftsjahres -4.155,04
davon nicht realisierte Gewinne -3,95
davon nicht realisierte Verluste -9.610,45
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres 32.195,40

Entwicklung des Sondervermögens Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DQ

EUR EUR
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres 1.001.400,39
1. Ausschüttung für das Vorjahr/​Steuerabschlag für das Vorjahr 0,00
2. Zwischenausschüttungen/​ Steuerabschlag für das laufende Jahr -923.232,96
3. Mittelzufluss/​-abfluss (netto) 31.968.786,13
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen 32.371.831,80
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen -403.045,67
4. Ertragsausgleich/​Aufwandsausgleich 140.200,65
5. Ergebnis des Geschäftsjahres -2.395.499,13
davon nicht realisierte Gewinne -312.259,42
davon nicht realisierte Verluste -6.869.508,14
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres 29.791.655,08

Entwicklung des Sondervermögens

EUR EUR
I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres 91.690.186,56
1. Ausschüttung für das Vorjahr/​Steuerabschlag für das Vorjahr 0,00
2. Zwischenausschüttungen/​ Steuerabschlag für das laufende Jahr -923.232,96
3. Mittelzufluss/​-abfluss (netto) 47.659.655,30
a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen 55.274.865,43
b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen -7.615.210,13
4. Ertragsausgleich/​Aufwandsausgleich 392.033,77
5. Ergebnis des Geschäftsjahres -15.191.925,52
davon nicht realisierte Gewinne 1.842.429,57
davon nicht realisierte Verluste -37.216.129,97
II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres 123.626.717,15

Verwendung der Erträge des Sondervermögens Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DA

insgesamt EUR je Anteil *) EUR
*) Durch Rundung der Angaben „je Anteil“ und der Addition dieser Beträge in der Summenbildung, können die Summen pro Anteil geringfügig abweichen.
Berechnung der Ausschüttung (insgesamt und je Anteil)
I. Für die Ausschüttung verfügbar 13.631.610,93 6,53
1. Vortrag aus dem Vorjahr -1.741.308,83 -0,84
2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 15.372.919,76 7,37
II. Nicht für die Ausschüttung verwendet 9.357.262,53 4,49
1. Vortrag auf neue Rechnung 9.357.262,53 4,49
III. Gesamtausschüttung 4.274.348,40 2,05
1. Endausschüttung 4.274.348,40 2,05
a) Barausschüttung 4.274.348,40 2,05
b) Einbehaltene Kapitalertragsteuer 0,00 0,00
c) Einbehaltener Solidaritätszuschlag 0,00 0,00

Verwendung der Erträge des Sondervermögens Amundi Welt Ertrag Nachhaltig H DA

insgesamt EUR je Anteil *) EUR
*) Durch Rundung der Angaben „je Anteil“ und der Addition dieser Beträge in der Summenbildung, können die Summen pro Anteil geringfügig abweichen.
Berechnung der Ausschüttung (insgesamt und je Anteil)
I. Für die Ausschüttung verfügbar 15.310,50 6,85
1. Vortrag aus dem Vorjahr -1.816,83 -0,81
2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 17.127,33 7,66
II. Nicht für die Ausschüttung verwendet 10.724,65 4,79
1. Vortrag auf neue Rechnung 10.724,65 4,79
III. Gesamtausschüttung 4.585,85 2,05
1. Endausschüttung 4.585,85 2,05
a) Barausschüttung 4.585,85 2,05
b) Einbehaltene Kapitalertragsteuer 0,00 0,00
c) Einbehaltener Solidaritätszuschlag 0,00 0,00

Verwendung der Erträge des Sondervermögens Amundi Welt Ertrag Nachhaltig R DA

insgesamt EUR je Anteil *) EUR
*) Durch Rundung der Angaben „je Anteil“ und der Addition dieser Beträge in der Summenbildung, können die Summen pro Anteil geringfügig abweichen.
Berechnung der Ausschüttung (insgesamt und je Anteil)
I. Für die Ausschüttung verfügbar 4.881,01 6,67
1. Vortrag aus dem Vorjahr -578,35 -0,79
2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 5.459,36 7,46
II. Nicht für die Ausschüttung verwendet 3.417,01 4,67
1. Vortrag auf neue Rechnung 3.417,01 4,67
III. Gesamtausschüttung 1.464,00 2,00
1. Endausschüttung 1.464,00 2,00
a) Barausschüttung 1.464,00 2,00
b) Einbehaltene Kapitalertragsteuer 0,00 0,00
c) Einbehaltener Solidaritätszuschlag 0,00 0,00

Verwendung der Erträge des Sondervermögens Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DQ

insgesamt EUR je Anteil *) EUR
*) Durch Rundung der Angaben „je Anteil“ und der Addition dieser Beträge in der Summenbildung, können die Summen pro Anteil geringfügig abweichen.
Berechnung der Ausschüttung (insgesamt und je Anteil)
I. Für die Ausschüttung verfügbar 4.306.218,61 5,90
1. Vortrag aus dem Vorjahr -480.049,82 -0,66
2. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres 4.786.268,43 6,56
II. Nicht für die Ausschüttung verwendet 3.033.015,25 4,16
1. Vortrag auf neue Rechnung 3.033.015,25 4,16
III. Gesamtausschüttung 1.273.203,36 1,75
1. Zwischenausschüttung 923.232,96 1,27
a) Barausschüttung 923.232,96 1,27
b) Einbehaltene Kapitalertragsteuer 0,00 0,00
c) Einbehaltener Solidaritätszuschlag 0,00 0,00
2. Endausschüttung 349.970,40 0,48
a) Barausschüttung 349.970,40 0,48
b) Einbehaltene Kapitalertragsteuer 0,00 0,00
c) Einbehaltener Solidaritätszuschlag 0,00 0,00

Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DA

Geschäftsjahr Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres Anteilwert
EUR EUR
2022 93.701.727,31 44,94
2021 89.873.892,63 51,32

Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre Amundi Welt Ertrag Nachhaltig H DA

Geschäftsjahr Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres Anteilwert
EUR EUR
2022 101.139,36 45,21
2021 804.903,97 51,33

Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre Amundi Welt Ertrag Nachhaltig R DA

Geschäftsjahr Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres Anteilwert
EUR EUR
2022 32.195,40 43,98
2021 9.989,57 49,95

Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DQ

Geschäftsjahr Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres Anteilwert
EUR EUR
2022 29.791.655,08 40,86
2021 1.001.400,39 48,26

Vergleichende Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre

Geschäftsjahr Fondsvermögen am Ende des Geschäftsjahres
EUR
2022 123.626.717,15
2021 91.690.186,56

ANHANG GEM. § 7 NR. 9 KARBV

Angaben nach der Derivateverordnung

9) Die Berechnung der Hebelwirkung erfolgte nach der Brutto-Methode gemäß § 35 Abs.6 DerivateV.
Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure EUR 141.420.535,12
Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte
BNP Paribas S.A.
BofA Securities Europe S.A.
CACEIS Bank S.A.
Citigroup Global Markets Europe AG
Goldman Sachs Bank Europe SE
HSBC Bank PLC
J.P. Morgan SE
Morgan Stanley Bank AG
Morgan Stanley Europe SE
Société Générale S.A. (SG MARK)
Gesamtbetrag der i.Z.m. Derivaten von Dritten gewährten Sicherheiten EUR 0,00
Die Auslastung der Obergrenze für das Marktrisikopotential wurde für dieses Sondervermögen gemäß der Derivateverordnung nach dem qualifizierten Ansatz anhand eines Vergleichsvermögens ermittelt.
Zusammensetzung des Vergleichsvermögens (§37 Abs. 5 DerivateV)
BLOOMBERG GLOBAL AGGREGATE HEDGED 35,00%
MSCI WORLD HEDGED EUR NET 30,00%
MSCI WORLD 20,00%
BLOOMBERG GLOBAL HIGH YIELD 10,00%
JP MORGAN EMBI GLOBAL 5,00%
Potenzieller Risikobetrag für das Marktrisiko gem. §37 Abs. 4 DerivateV
kleinster potenzieller Risikobetrag 3,78%
größter potenzieller Risikobetrag 8,08%
durchschnittlicher potenzieller Risikobetrag 5,73%
Risikomodell (§10 DerivateV) Value-at-Risk nach historischer Simulation
Parameter (§11 DerivateV)
Konfidenzniveau 99%
Haltedauer 20 Tage
Länge der historischen Zeitreihe 1 Jahr
Im Geschäftsjahr erreichter durchschnittlicher Umfang des Leverage durch Derivategeschäfte 2,12 9)

Zusätzliche Anhangangaben gemäß der Verordnung (EU) 2015/​2365 betreffend Wertpapierfinanzierungsgeschäfte

Während des Berichtszeitraums wurden keine Transaktionen gemäß der Verordnung (EU) 2015/​2365 über Wertpapierfinanzierungsgeschäfte abgeschlossen.

Sonstige Angaben

Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DA

In der Verwaltungsvergütung ist die KVG-eigene Verwaltungsvergütung i.H.v. EUR 1.210.958,39 enthalten.

Amundi Welt Ertrag Nachhaltig H DA

In der Verwaltungsvergütung ist die KVG-eigene Verwaltungsvergütung i.H.v. EUR 742,73 enthalten.

Amundi Welt Ertrag Nachhaltig R DA

In der Verwaltungsvergütung ist die KVG-eigene Verwaltungsvergütung i.H.v. EUR 230,49 enthalten.

Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DQ

In der Verwaltungsvergütung ist die KVG-eigene Verwaltungsvergütung i.H.v. EUR 387.392,64 enthalten.

Amundi Welt Ertrag Nachhaltig (Gesamter Fonds)

In der Verwaltungsvergütung ist die KVG-eigene Verwaltungsvergütung i.H.v. EUR 1.599.324,25 enthalten.

Anteilwert Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DA EUR 44,94
Anteilwert Amundi Welt Ertrag Nachhaltig H DA EUR 45,21
Anteilwert Amundi Welt Ertrag Nachhaltig R DA EUR 43,98
Anteilwert Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DQ EUR 40,86
Umlaufende Anteile Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DA STK 2.085.048,00
Umlaufende Anteile Amundi Welt Ertrag Nachhaltig H DA STK 2.237,00
Umlaufende Anteile Amundi Welt Ertrag Nachhaltig R DA STK 732,00
Umlaufende Anteile Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DQ STK 729.105,00

Ausgestaltungsmerkmale der Anteilklassen

Anteilklasse A DA: Ertragsverwendung ausschüttend, jährlich zum 31.01. Anteilklasse A DQ: Ertragsverwendung ausschüttend, vierteljährlich zum 31.01., 30.04., 31.07., 31.10.
Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DA Amundi Welt Ertrag Nachhaltig H DA
Mindestanlagesumme keine 1 Mio.
Fondsauflage 30.11.2021 30.11.2021
Ausgabeaufschlag bis zu 3,50%, derzeit 3,50% bis zu 3,50%, derzeit 2,00%
Rücknahmeabschlag 0,00% 0,00%
Verwaltungsvergütung (p.a.) bis zu 2,00%, derzeit 1,25% bis zu 2,00%, derzeit 0,70%
Stückelung Globalurkunde Globalurkunde
Ertragsverwendung Ausschüttend Ausschüttend
Währung Euro Euro
ISIN DE000A3CUQ13 DE000A3CUQ21
Amundi Welt Ertrag Nachhaltig R DA Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DQ
Mindestanlagesumme keine keine
Fondsauflage 30.11.2021 30.11.2021
Ausgabeaufschlag bis zu 3,50%, derzeit 3,50% bis zu 3,50%, derzeit 3,50%
Rücknahmeabschlag 0,00% 0,00%
Verwaltungsvergütung (p.a.) bis zu 2,00%, derzeit 0,70% bis zu 2,00%, derzeit 1,25%
Stückelung Globalurkunde Globalurkunde
Ertragsverwendung Ausschüttend Ausschüttend
Währung Euro Euro
ISIN DE000A3CUQ39 DE000A3CUQ05

Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände

Die von der Verwahrstelle als verantwortliche Stelle für die Anteilpreisermittlung übermittelten Bewertungskurse für die einzelnen Wertpapiere bzw. Derivate werden von der Société Générale Securities Services GmbH als Insourcer der Fondsadministration mittels unabhängiger Referenzkurse von Informationsdienstleistern wie Bloomberg, Reuters oder Interactive Data geprüft.

Im Fall von handelbaren Wertpapieren erfolgt die Bewertung zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs. Wertpapiere, für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden im Rahmen eines mehrstufigen Prozesses bei der Société Générale Securities Services GmbH einer detaillierten Kursprüfung unterzogen, wobei folgende Grundsätze gelten:

―

Wertpapiere, für die in Bloomberg kein Kurs bereitgestellt wird, oder deren Kurs länger als 10 Bewertungstage konstant ist, werden als nicht mehr handelbar eingestuft. Die von der Verwahrstelle für diese Wertpapiere gelieferten Kurse werden mittels Quotierungen Dritter oder anhand von Preisen auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen plausibilisiert.
―

Ein Wechsel der Kursquelle erfolgt nur bei dauerhafter Verfügbarkeit der neuen Quelle.
―

Steht als Kursquelle ausschließlich ein mittels Bewertungsmodell errechneter Preis zur Verfügung, wird dieser Preis anhand einer weiteren unabhängigen Modellierung verifiziert (Einhaltung des Zwei-Quellen-Prinzips).

Für die im Sondervermögen Amundi Welt Ertrag Nachhaltig zum Stichtag enthaltenen Wertpapiere kamen, bezogen auf den Nettoinventarwert, nachfolgend dargestellte Bewertungsverfahren zum Ansatz:

83,18% Bewertung auf Basis handelbarer Kurse
0,00% Bewertung auf Basis nicht handelbarer Kurse (u.a. anhand der Quelle Interactive Data, indikativer Quotes bzw. Bewertungsmodellen).

Die Bewertung von Investmentanteilen erfolgt grundsätzlich auf Basis des Rücknahmepreises des Vortages oder – sofern kein Rücknahmepreis verfügbar ist – auf Basis von Börsenkursen. Exchange-Traded-Funds werden zum Börsenkurs bewertet.

Die Bewertung von Futures und Optionen, die an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt gehandelt werden, erfolgt grundsätzlich anhand des letzten verfügbaren handelbaren Kurses. Nicht börsengehandelte Derivate (wie z.B. Devisentermingeschäfte oder Swaps) werden mittels marktgängiger Verfahren unter Einbeziehung der relevanten Marktinformationen bewertet.

Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände sind zum Nennwert bewertet. Verbindlichkeiten werden mit ihrem Rückzahlungsbetrag angesetzt.

Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DA

10) Die Gesamtkostenquote drückt die Summe der Kosten und Gebühren (ohne Transaktionskosten) als Prozentsatz des durchschnittlichen Fondsvolumens innerhalb eines Geschäftsjahres aus.
Gesamtkostenquote (Ongoing Charges Figure(OCF)) 1,36 % 10)

Der Kapitalverwaltungsgesellschaft fließen keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwandserstattungen zu.

Die Gesellschaft gewährt an Vermittler, z.B. Kreditinstitute, Finanzdienstleister und Makler wiederkehrend – meist vierteljährlich – Vermittlungsentgelte als sogenannte „Vermittlungsprovision“.
Die Höhe dieser Provisionen wird in der Regel in Abhängigkeit vom vermittelten Fondsvolumen bemessen.

Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote Amundi Welt Ertrag Nachhaltig H DA

11) Die Gesamtkostenquote drückt die Summe der Kosten und Gebühren (ohne Transaktionskosten) als Prozentsatz des durchschnittlichen Fondsvolumens innerhalb eines Geschäftsjahres aus.
Gesamtkostenquote (Ongoing Charges Figure(OCF)) 0,81 % 11)

Der Kapitalverwaltungsgesellschaft fließen keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwandserstattungen zu.

Die Gesellschaft gewährt an Vermittler, z.B. Kreditinstitute, Finanzdienstleister und Makler wiederkehrend – meist vierteljährlich – Vermittlungsentgelte als sogenannte „Vermittlungsprovision“.
Die Höhe dieser Provisionen wird in der Regel in Abhängigkeit vom vermittelten Fondsvolumen bemessen.

Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote Amundi Welt Ertrag Nachhaltig R DA

12) Die Gesamtkostenquote drückt die Summe der Kosten und Gebühren (ohne Transaktionskosten) als Prozentsatz des durchschnittlichen Fondsvolumens innerhalb eines Geschäftsjahres aus.
Gesamtkostenquote (Ongoing Charges Figure(OCF)) 0,80 % 12)

Der Kapitalverwaltungsgesellschaft fließen keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwandserstattungen zu.

Die Gesellschaft gewährt an Vermittler, z.B. Kreditinstitute, Finanzdienstleister und Makler wiederkehrend – meist vierteljährlich – Vermittlungsentgelte als sogenannte „Vermittlungsprovision“.
Die Höhe dieser Provisionen wird in der Regel in Abhängigkeit vom vermittelten Fondsvolumen bemessen.

Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DQ

13) Die Gesamtkostenquote drückt die Summe der Kosten und Gebühren (ohne Transaktionskosten) als Prozentsatz des durchschnittlichen Fondsvolumens innerhalb eines Geschäftsjahres aus.
Gesamtkostenquote (Ongoing Charges Figure(OCF)) 1,34 % 13)

Der Kapitalverwaltungsgesellschaft fließen keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwandserstattungen zu.

Die Gesellschaft gewährt an Vermittler, z.B. Kreditinstitute, Finanzdienstleister und Makler wiederkehrend – meist vierteljährlich – Vermittlungsentgelte als sogenannte „Vermittlungsprovision“.
Die Höhe dieser Provisionen wird in der Regel in Abhängigkeit vom vermittelten Fondsvolumen bemessen.

Wesentliche sonstige Erträge und Aufwendungen

Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DA
Sonstige Erträge
Quellensteuererstattung aus Dividenden EU-Recht EUR 20.568,22
Sonstige Aufwendungen
Depotgebühren EUR -19.599,87
Amundi Welt Ertrag Nachhaltig H DA
Sonstige Erträge
Quellensteuererstattung aus Dividenden EU-Recht EUR 22,13
Sonstige Aufwendungen
Depotgebühren EUR -21,09
Amundi Welt Ertrag Nachhaltig R DA
Sonstige Erträge
Quellensteuererstattung aus Dividenden EU-Recht EUR 7,05
Sonstige Aufwendungen
Depotgebühren EUR -7,05
Amundi Welt Ertrag Nachhaltig A DQ
Sonstige Erträge
Quellensteuererstattung aus Dividenden EU-Recht EUR 6.689,81
Sonstige Aufwendungen
Depotgebühren EUR -6.360,84

In den Zinsen aus Liquiditätsanlagen sind negative Einlagezinsen enthalten.

Transaktionskosten (Summe der Nebenkosten des Erwerbs (Anschaffungsnebenkosten) und der Kosten der Veräußerung der Vermögensgegenstände)

EUR 133.575,06

Die Transaktionskosten beinhalten Kontrahenten-, Liefer- und Börsenspesen, Steuern sowie Kommissionen. Bei manchen Geschäftsarten (u.a. Rentengeschäfte) werden die Provisionen im Rahmen der Abrechnung nicht separat ausgewiesen, sondern sind bereits im jeweiligen Kurs berücksichtigt und daher in obiger Angabe nicht enthalten.

Transaktionen im Zeitraum vom 01.01.2022 bis 31.12.2022

Transaktionen Volumen in Fondswährung EUR Anzahl
Transaktionsvolumen gesamt 108.175.514,56 1.088
Transaktionsvolumen mit verbundenen Unternehmen 513.586,45 3
Relativ in % 0,47 % 0,28 %

Angaben zur Mitarbeitervergütung

Vergütungssystem der Gesellschaft *)

Die Gesellschaft unterliegt den für Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihres Vergütungssystems. Die Gesellschaft hat deshalb eine Vergütungspolitik eingeführt, welche die Grundsätze des Vergütungssystems definiert. Dies ist Ausdruck des hohen Wertes, den die Gesellschaft einer nachhaltigen Ausgestaltung ihres Vergütungssystems, unter Vermeidung von Fehlanreizen zur Eingehung übermäßiger Risiken, beimisst. Der Aufsichtsrat der Gesellschaft überprüft regelmäßig, generell mindestens einmal jährlich, die Umsetzung der Vergütungspolitik. Darüber hinaus werden die vergütungspolitischen Interessen der Gesellschaft im „Remuneration- und Risk-Remuneration-Committee“ der Amundi Gruppe vertreten. Das Vergütungssystem der Gesellschaft umfasst fixe und variable Vergütungselemente. Die fixen und variablen Bestandteile der Gesamtvergütung stehen bei der Gesellschaft in einem angemessenen Verhältnis und der Anteil der fixen Komponente an der Gesamtvergütung weist eine hinreichende Höhe auf. Dies lässt eine flexible Ausgestaltung der variablen Vergütung zu; bei Eintritt von bestimmten risikorelevanten Voraussetzungen kann auch vollständig auf die Zahlung einer variablen Komponente verzichtet werden.

Für die Geschäftsleitung der Gesellschaft, Mitarbeiter, deren Tätigkeiten einen wesentlichen Einfluss auf das Gesamtrisikoprofil der Verwaltungsgesellschaft und der von ihr verwalteten Sondervermögen haben, sowie bestimmte weitere Mitarbeiter („risikorelevante Mitarbeiter“ oder „Risktaker“) gelten besondere Regelungen. So kommt für risikorelevante Mitarbeiter mit einer variablen Vergütung von über € 50.000,00 aufgrund der regulatorischen Vorgaben ein Anteil von mindestens 50% der variablen Vergütung erst zeitverzögert zur Entstehung und wird in ratierlichen Beträgen über die Dauer von mindestens drei Jahren unter Einbeziehung einer nachträglichen Überprüfung gewährt. Die Auszahlung der ratierlichen Beträge ist neben der nachträglichen Risikoadjustierung zudem von der Performance eines repräsentativen „Basket of Funds“ abhängig, welcher vom „Risk-Remuneration-Committee“ der Amundi Gruppe jährlich validiert wird. ESG-Kriterien (E = Environment/​Umwelt, S = Social/​Soziales und G = Governance/​gute Unternehmensführung) und Nachhaltigkeitsrisiken sind integrale Bestandteile des Vergütungssystems der Gesellschaft. Im Hinblick auf die variable Vergütungskomponente wurden für die Fachbereiche Investment Management und Sales sowohl quantitative als auch qualitative Kriterien festgelegt, mittels welcher die Faktoren ESG-Kriterien und Nachhaltigkeitsrisiken einen maßgeblichen Einfluss auf die Ermittlung dieser variablen Vergütungskomponente beanspruchen. Dabei geht es insbesondere um die Integration von ESG-Strategien in den Investmentprozess bzw. die Kompetenz zur Erläuterung und Förderung der für unsere Kunden in Betracht kommenden Nachhaltigkeitsziele (qualitative Merkmale) sowie – als quantitative Merkmale – um Faktoren im Zusammenhang mit Finanzprodukten mit einschlägigen ESG-Strategien bzw. der Ansprache von Kunden zu deren Strategien zur Dekarbonisierung („Net Zero“). Unabhängig davon wurde auf Ebene der Amundi-Gruppe eine direkte Verknüpfung zwischen der variablen Vergütung von insgesamt ca. 200 leitenden Angestellten, wozu unter anderem auch der Sprecher der Geschäftsführung der Gesellschaft zählt, und der Erreichung von ESG-Zielen geschaffen.

*) Die Angaben zur Vergütung wurden aus der GuV der KVG für das Jahr 2022 abgeleitet.

Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung EUR 25.594.925
davon feste Vergütung EUR 14.724.982
davon variable Vergütung EUR 10.869.942
Direkt aus dem Fonds gezahlte Vergütungen EUR 0
Zahl der Mitarbeiter der KVG 147
Höhe des gezahlten Carried Interest EUR 0
Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Vergütung an Identified Staff EUR 3.907.356
davon Geschäftsleiter EUR 2.608.100
davon andere Führungskräfte EUR 911.409
davon andere Risikoträger EUR 0
davon Mitarbeiter mit Kontrollfunktionen EUR 387.846
davon Mitarbeiter mit gleicher Einkommensstufe EUR 0

Zusätzliche Informationen

Angaben gemäß § 101 Abs. 2 Nummer 5 KAGB i.V.m. §134c Absatz 4 AktG

Zu den Angaben gemäß § 134c Abs. 4 AktG berichten wir wie folgt:

Wesentliche mittel- bis langfristige Risiken:

Informationen über die wesentlichen mittel- bis langfristigen Risiken können Sie dem Tätigkeitsbericht entnehmen.

Zusammensetzung des Portfolios, die Portfolioumsätze und die Portfolioumsatzkosten:

Informationen über die Zusammensetzung des Portfolios, die Portfolioumsätze und die Portfolioumsatzkosten können Sie den Abschnitten

―

„Vermögensaufstellung“ ,
―

“Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen“ und
―

“Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote“

in diesem Jahresbericht entnehmen.

Berücksichtigung der mittel- bis langfristigen Entwicklung der Gesellschaft bei der Anlageentscheidung:

Die Anlageziele und Anlagepolitik(-strategie) des Sondervermögens werden im Tätigkeitsbericht dargestellt. Die Anlageentscheidungen für Investitionen in Gesellschaften erfolgen unter Berücksichtigung der vergangenen Entwicklung der Gesellschaften sowie der erwarteten mittel- bis langfristigen Entwicklung der Gesellschaften unter gleichzeitiger Berücksichtigung der Anlagestrategie.

Einsatz von Stimmrechtsberatern:

Im abgelaufenen Geschäftsjahr kamen keine Stimmrechtsberater für das Sondervermögen zum Einsatz.

Handhabung der Wertpapierleihe und Umgang mit Interessenkonflikten im Rahmen der Mitwirkung in den Gesellschaften, insbesondere durch Ausübung von Aktionärsrechten:

Das Sondervermögen hat im abgelaufenen Geschäftsjahr keine Wertpapierleihegeschäfte getätigt. Interessenkonflikte bei der Ausübung von Stimmrechten werden wie folgt behandelt: Die Ausübung der Stimmrechte erfolgt mit Unterstützung von Amundi Asset Management, Paris, sowie unter Einsatz einer Standard-Softwarelösung (der Firma ISS/​Risk Metrics, a Brand of MSCI) anhand der Proxy Voting Policy (Stimmrechtspolitik) der Amundi Deutschland GmbH. Damit wird sichergestellt, dass das Abstimmungsverhalten transparent sowie nachvollziehbar ist. Sollte von den definierten Abstimmungskriterien abgewichen werden, ist dies begründungspflichtig und vorab durch ein Komitee (Proxy Voting Oversight Committee) zu prüfen sowie zu dokumentieren. Sollte es sich hierbei um einen potentiellen Interessenkonflikt handeln der nicht aufgelöst werden kann, so ist dieser in einem internen Register zu dokumentieren und parallel dazu offenzulegen. Im Rahmen des Komitees erfolgt außerdem auf jährlicher Basis eine Kontrolle, ob und inwieweit die definierten Kriterien sowie Prozesse eingehalten wurden. Die Entscheidungen des Komitees werden dokumentiert.

 

München, 25.04.2023

Amundi Deutschland GmbH

Die Geschäftsführung

VERMERK DES UNABHÄNGIGEN ABSCHLUSSPRÜFERS

An die Amundi Deutschland GmbH, München

Prüfungsurteil

Wir haben den Jahresbericht nach § 7 KARBV des Sondervermögens Amundi Welt Ertrag Nachhaltig – bestehend aus dem Tätigkeitsbericht für das Geschäftsjahr vom 1. Januar 2022 bis zum 31. Dezember 2022, der Vermögensübersicht und der Vermögensaufstellung zum 31. Dezember 2022, der Ertrags- und Aufwandsrechnung, der Verwendungsrechnung, der Entwicklungsrechnung für das Geschäftsjahr vom 1. Januar 2022 bis zum 31. Dezember 2022 sowie der vergleichenden Übersicht über die letzten drei Geschäftsjahre, der Aufstellung der während des Berichtszeitraums abgeschlossenen Geschäfte, soweit diese nicht mehr Gegenstand der Vermögensaufstellung sind, und dem Anhang – geprüft.

Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der beigefügte Jahresbericht nach § 7 KARBV in allen wesentlichen Belangen den Vorschriften des deutschen Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) und den einschlägigen europäischen Verordnungen und ermöglicht es unter Beachtung dieser Vorschriften, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.

Grundlage für das Prüfungsurteil

Wir haben unsere Prüfung des Jahresberichts nach § 7 KARBV in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführt. Unsere Verantwortung nach diesen Vorschriften und Grundsätzen ist im Abschnitt „Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts nach § 7 KARBV“ unseres Vermerks weitergehend beschrieben. Wir sind von der Amundi Deutschland GmbH, München, (im Folgenden die „Kapitalverwaltungsgesellschaft“) unabhängig in Übereinstimmung mit den deutschen handelsrechtlichen und berufsrechtlichen Vorschriften und haben unsere sonstigen deutschen Berufspflichten in Übereinstimmung mit diesen Anforderungen erfüllt. Wir sind der Auffassung, dass die von uns erlangten Prüfungsnachweise ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht nach § 7 KARBV zu dienen.

Sonstige Informationen

Die gesetzlichen Vertreter sind für die sonstigen Informationen verantwortlich. Die sonstigen Informationen umfassen die von uns vor Datum dieses Vermerks erlangten Teile der Publikation „Jahresbericht“ – ohne weitergehende Querverweise auf externe Informationen -, mit Ausnahme des geprüften Jahresberichts nach § 7 KARBV sowie unseres Vermerks.

Unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht nach § 7 KARBV erstreckt sich nicht auf die sonstigen Informationen, und dementsprechend geben wir weder ein Prüfungsurteil noch irgendeine andere Form von Prüfungsschlussfolgerung hierzu ab.

Im Zusammenhang mit unserer Prüfung haben wir die Verantwortung, die sonstigen Informationen zu lesen und dabei zu würdigen, ob die sonstigen Informationen

―

wesentliche Unstimmigkeiten zum Jahresbericht nach § 7 KARBV oder unseren bei der Prüfung erlangten Kenntnissen aufweisen oder
―

anderweitig wesentlich falsch dargestellt erscheinen.

Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresbericht nach § 7 KARBV

Die gesetzlichen Vertreter der Kapitalverwaltungsgesellschaft sind verantwortlich für die Aufstellung des Jahresberichts nach § 7 KARBV, der den Vorschriften des deutschen KAGB und den einschlägigen europäischen Verordnungen in allen wesentlichen Belangen entspricht und dafür, dass der Jahresbericht nach § 7 KARBV es unter Beachtung dieser Vorschriften ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie in Übereinstimmung mit diesen Vorschriften als notwendig bestimmt haben, um die Aufstellung eines Jahresberichts nach § 7 KARBV zu ermöglichen, der frei von wesentlichen falschen Darstellungen aufgrund von dolosen Handlungen (d.h. Manipulationen der Rechnungslegung und Vermögensschädigungen) oder Irrtümern ist.

Bei der Aufstellung des Jahresberichts nach § 7 KARBV sind die gesetzlichen Vertreter dafür verantwortlich, Ereignisse, Entscheidungen und Faktoren, welche die weitere Entwicklung des Investmentvermögens wesentlich beeinflussen können, in die Berichterstattung einzubeziehen. Das bedeutet unter anderem, dass die gesetzlichen Vertreter bei der Aufstellung des Jahresberichts nach § 7 KARBV die Fortführung des Sondervermögens durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft zu beurteilen haben und die Verantwortung haben, Sachverhalte im Zusammenhang mit der Fortführung des Sondervermögens, sofern einschlägig, anzugeben.

Die gesetzlichen Vertreter sind auch verantwortlich für die Darstellung der nachhaltigkeitsbezogenen Angaben im Anhang in Übereinstimmung mit dem KAGB, der Verordnung (EU) 2019/​2088, der Verordnung (EU) 2020/​852 sowie der diese konkretisierenden Delegierten Rechtsakte der Europäischen Kommission, und mit den von den gesetzlichen Vertretern dargestellten konkretisierenden Kriterien. Ferner sind die gesetzlichen Vertreter verantwortlich für die internen Kontrollen, die sie als notwendig erachtet haben, um die nachhaltigkeitsbezogenen Angaben zu ermöglichen, die frei von wesentlichen falschen Darstellungen aufgrund von dolosen Handlungen (d.h. Manipulationen der nachhaltigkeitsbezogenen Angaben) oder Irrtümern sind.

Die oben genannten europäischen Vorschriften enthalten Formulierungen und Begriffe, die erheblichen Auslegungsunsicherheiten unterliegen und für die noch keine maßgebenden umfassenden Interpretationen veröffentlicht wurden. Demzufolge haben die gesetzlichen Vertreter im Anhang ihre Auslegungen solcher Formulierungen und Begriffe angegeben. Die gesetzlichen Vertreter sind verantwortlich für die Vertretbarkeit dieser Auslegungen. Da solche Formulierungen und Begriffe unterschiedlich durch Regulatoren oder Gerichte ausgelegt werden können, ist die Gesetzmäßigkeit dieser Auslegungen unsicher

Verantwortung des Abschlussprüfers für die Prüfung des Jahresberichts nach § 7 KARBV

Unsere Zielsetzung ist, hinreichende Sicherheit darüber zu erlangen, ob der Jahresbericht nach § 7 KARBV als Ganzes frei von wesentlichen falschen Darstellungen aufgrund von dolosen Handlungen oder Irrtümern ist, sowie einen Vermerk zu erteilen, der unser Prüfungsurteil zum Jahresbericht nach § 7 KARBV beinhaltet.

Hinreichende Sicherheit ist ein hohes Maß an Sicherheit, aber keine Garantie dafür, dass eine in Übereinstimmung mit § 102 KAGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung durchgeführte Prüfung eine wesentliche falsche Darstellung stets aufdeckt. Falsche Darstellungen können aus dolosen Handlungen oder Irrtümern resultieren und werden als wesentlich angesehen, wenn vernünftigerweise erwartet werden könnte, dass sie einzeln oder insgesamt die auf der Grundlage dieses Jahresberichts nach § 7 KARBV getroffenen wirtschaftlichen Entscheidungen von Adressaten beeinflussen.

Während der Prüfung üben wir pflichtgemäßes Ermessen aus und bewahren eine kritische Grundhaltung. Darüber hinaus

―

identifizieren und beurteilen wir die Risiken wesentlicher falscher Darstellungen aufgrund von dolosen Handlungen oder Irrtümern im Jahresbericht nach § 7 KARBV, planen und führen Prüfungshandlungen als Reaktion auf diese Risiken durch sowie erlangen Prüfungsnachweise, die ausreichend und geeignet sind, um als Grundlage für unser Prüfungsurteil zu dienen. Das Risiko, dass aus dolosen Handlungen resultierende wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, ist höher als das Risiko, dass aus Irrtümern resultierende wesentliche falsche Darstellungen nicht aufgedeckt werden, da dolose Handlungen kollusives Zusammenwirken, Fälschungen, beabsichtigte Unvollständigkeiten, irreführende Darstellungen bzw. das Außerkraftsetzen interner Kontrollen beinhalten können.
―

gewinnen wir ein Verständnis von dem für die Prüfung des Jahresberichts nach § 7 KARBV relevanten internen Kontrollsystem, um Prüfungshandlungen zu planen, die unter den gegebenen Umständen angemessen sind, jedoch nicht mit dem Ziel, ein Prüfungsurteil zur Wirksamkeit dieses Systems der Kapitalverwaltungsgesellschaft abzugeben.
―

beurteilen wir die Angemessenheit der von den gesetzlichen Vertretern der Kapitalverwaltungsgesellschaft bei der Aufstellung des Jahresberichts nach § 7 KARBV angewandten Rechnungslegungsmethoden sowie die Vertretbarkeit der von den gesetzlichen Vertretern dargestellten geschätzten Werte und damit zusammenhängenden Angaben.
―

ziehen wir Schlussfolgerungen auf der Grundlage erlangter Prüfungsnachweise, ob eine wesentliche Unsicherheit im Zusammenhang mit Ereignissen oder Gegebenheiten besteht, die bedeutsame Zweifel an der Fortführung des Sondervermögens durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft aufwerfen können. Falls wir zu dem Schluss kommen, dass eine wesentliche Unsicherheit besteht, sind wir verpflichtet, im Vermerk auf die dazugehörigen Angaben im Jahresbericht nach § 7 KARBV aufmerksam zu machen oder, falls diese Angaben unangemessen sind, unser Prüfungsurteil zu modifizieren. Wir ziehen unsere Schlussfolgerungen auf der Grundlage der bis zum Datum unseres Vermerks erlangten Prüfungsnachweise. Zukünftige Ereignisse oder Gegebenheiten können jedoch dazu führen, dass das Sondervermögen durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft nicht fortgeführt wird.
―

beurteilen wir Darstellung, Aufbau und Inhalt des Jahresberichts nach § 7 KARBV insgesamt einschließlich der Angaben sowie ob der Jahresbericht nach § 7 KARBV die zugrunde liegenden Geschäftsvorfälle und Ereignisse so darstellt, dass der Jahresbericht nach § 7 KARBV es unter Beachtung der Vorschriften des deutschen KAGB und der einschlägigen europäischen Verordnungen ermöglicht, sich ein umfassendes Bild der tatsächlichen Verhältnisse und Entwicklungen des Sondervermögens zu verschaffen.
―

beurteilen wir die Eignung der von den gesetzlichen Vertretern zu den nachhaltigkeitsbezogenen Angaben erfolgten konkretisierenden Auslegungen insgesamt. Wie im Abschnitt „Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresbericht nach § 7 KARBV“ dargelegt, haben die gesetzlichen Vertreter die in den einschlägigen Vorschriften enthaltenen Formulierungen und Begriffe ausgelegt; die Gesetzmäßigkeit dieser Auslegungen ist wie im Abschnitt „Verantwortung der gesetzlichen Vertreter für den Jahresbericht nach § 7 KARBV“ dargestellt mit inhärenten Unsicherheiten behaftet. Diese inhärenten Unsicherheiten bei der Auslegung gelten entsprechend auch für unsere Prüfung.

Wir erörtern mit den für die Überwachung Verantwortlichen unter anderem den geplanten Umfang und die Zeitplanung der Prüfung sowie bedeutsame Prüfungsfeststellungen, einschließlich etwaiger bedeutsamer Mängel im internen Kontrollsystem, die wir während unserer Prüfung feststellen.

 

München, den 25. April 2023

PricewaterhouseCoopers GmbH
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

 

Simon Boßhammer ppa. Arndt Herdzina
Wirtschaftsprüfer Wirtschaftsprüfer

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